招商招豐純債債券型證券投資基金更新的  招募說明書（二零二四年第一號）    基金管理東談主：招商基金管理有限公司    基金托管東談主：恒豐銀行股份有限公司               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                      要緊領(lǐng)導(dǎo)   招商招豐純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會                                         （證監(jiān)許可【2016】 型洞開式。   招商基金管理有限公司（以下稱“本基金管理東談主”或“管理東談主”）保證招募說明書的內(nèi) 容真正、準(zhǔn)確、圓善。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，中國證監(jiān)會對基金召募的注冊審查 以要件王人備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息露餡和投資者適合性為中樞，以加強投資者利 益保護和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為標(biāo)的。中國證監(jiān)會不合基金的投資價值及市集出息等作出本質(zhì)性 判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎閱讀基金招募說明書、基金合同等信息露餡文獻，自主判斷 基金的投資價值，自主作念出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。   基金管理東談主依照恪盡責(zé)守、老誠信用、嚴(yán)慎勤奮的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證 基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資東談主贖回時，所得或會高于或低于投資東談主先前所支 付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求孤立及專科的財務(wù)看法。   本基金投資于證券市集，基金凈值會因為證券市集波動等要素產(chǎn)生波動，投資者在投資 本基金前，應(yīng)全面了解本基金的居品特性，充分有計劃自身的風(fēng)險承受技藝，感性判斷市集， 并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各樣風(fēng)險，包括：因全體政事、經(jīng)濟、社會等環(huán)境要素對質(zhì)券價錢 產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特殊的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資東談主連氣兒多量贖 回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，投資者申購、贖回失敗的風(fēng)險，基金管理東談主在基金管理實施過程 中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。   本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)聯(lián)系法律法則由非上市中小企業(yè)采 用非公開方式刊行的債券。由于弗成公開往還，一般情況下，往還不活躍，潛在較大流動性 風(fēng)險。當(dāng)發(fā)借主體信用質(zhì)料惡化時，受市集流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小 企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。   當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回肯求時，基金管理東談主履行相應(yīng)程序后，可 以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等關(guān)系章節(jié)。側(cè)袋機制實 施期間，基金管理東談主將對基金簡稱進行特殊標(biāo)志，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份 額持有東談主仔細閱讀聯(lián)系內(nèi)容并關(guān)愛本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。   本基金為債券型基金，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市集基金，低于股票型、攙雜型基 金，屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險/收益品種。   本基金的投資范圍包括債券回購，債券回購為教誨基金組合收益提供了可能，但也存在 一定的風(fēng)險。如發(fā)生債券回購交收失約，質(zhì)押券可能瀕臨被處置的風(fēng)險，因處置價錢、數(shù)目、 時期等的不篤定，可能會給基金資產(chǎn)釀成損失。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金的過往事跡并不預(yù)示其異日闡發(fā)。基金管理東談主所管理的其它基金的事跡并不組成對 本基金事跡闡發(fā)的保證。投資東談主在認購（或申購）本基金時應(yīng)謹(jǐn)慎閱讀本基金的招募說明書 和基金合同。   《基金合同》順利后，基金招募說明書信息發(fā)生緊要變更的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在三個工 作日內(nèi)，更新招募說明書，并登載在指定網(wǎng)站上。基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基 金管理東談主至少每年更新一次。基金遠隔運作的，基金管理東談主不錯不再更新基金招募說明書。   本基金本次更新招募說明書主要根據(jù)基金司理變更事項春聯(lián)系信息進行了更新，更新截 止日為 2024 年 11 月 7 日。除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為 2023 年 11 月 28 日，關(guān)系財務(wù)和事跡闡發(fā)數(shù)據(jù)結(jié)果日為 2023 年 9 月 30 日，財務(wù)和事跡闡發(fā)數(shù)據(jù)未經(jīng) 審計。                                           招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                   §1 序論   本招募說明書依據(jù)《中華東談主民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、 《公開召募證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金 銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開召募證券投資基金信息露餡管理辦 法》（以下簡稱“《信息露餡辦法》”）、《公開召募洞開式證券投資基金流動性風(fēng)險管理 軌則》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險軌則》”）等聯(lián)系法律法則和《招商招豐純債債券型證券 投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。   基金管理東談主承諾本招募說明書不存在職何虛假記錄、誤導(dǎo)性述說或者緊要遺漏，并對其 真正性、準(zhǔn)確性、圓善性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的府上肯求召募 的。本基金管理東談主莫得委托或授權(quán)任何其他東談主提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?招募說明書作任何解釋或者說明。   本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金 當(dāng)事東談主之間權(quán)利、義務(wù)的法律文獻。基金投資東談主自依基金合同取得基金份額，即成為基金份 額持有東談主和基金合同確當(dāng)事東談主，其持有基金份額的行動自己即標(biāo)明其對基金合同的承認和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他關(guān)系軌則享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資東談主欲了解 基金份額持有東談主的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳確查閱基金合同。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                       §2 釋義   在本招募說明書中，除非另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義： 有用矯正和補充 投資基金托管合同》及對該托管合同的任何有用矯正和補充 行政規(guī)章以偏激他對基金合同當(dāng)事東談主有不停力的決定、決議、文牘等以及頒布機關(guān)對其往往 作念出的矯正 次會議通過，自 2013 年 6 月 1 日起實施的《中華東談主民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān) 對其往往作念出的矯正 投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其往往作念出的矯正 開召募證券投資基金信息露餡管理辦法》及頒布機關(guān)對其往往作念出的矯正 召募證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其往往作念出的矯正 體，包括基金管理東談主、基金托管東談主和基金份額持有東談主 存續(xù)或經(jīng)關(guān)系政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法東談主、行狀法東談主、社會團體或其他組織 證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者                   招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資東談主的合稱 份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及如期定額投資等業(yè)務(wù) 他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)經(jīng)驗并與基金管理東談主簽訂了基金銷售服務(wù)代理合同，代為辦理基 金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu) 賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的闡明、清理和結(jié)算、代理披發(fā)紅利、建 立并維持基金份額持有東談主名冊和辦理非往還過戶等 受招商基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu) 份額余額偏激變動情況的賬戶 業(yè)務(wù)引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶 東談主向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)收場，并贏得中國證監(jiān)會書面闡明的日歷 清理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并賜與公告的日歷 個月 份額的行動 份額的行動                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 求將基金份額兌換為現(xiàn)款的行動 肯求將其持有基金管理東談主管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理東談主管理的其他基金基 金份額的行動 銷售機構(gòu)的操作 金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資東談主指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受 理基金申購肯求的一種投資方式 換中轉(zhuǎn)出肯求份額總額后扣除申購肯求份額總額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入肯求份額總額后的余額) 卓越上一日基金總份額的 10% 他正當(dāng)收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和用度的選賢舉能 其他投資所形成的價值總和 額凈值的過程 （包括基金管理東談主網(wǎng)站、基金托管東談主網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子露餡網(wǎng)站）等媒介 基金份額、C 類基金份額和 D 類基金份額。各樣基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布 基金份額凈值 金財產(chǎn)上鉤提，屬于基金的營運用度 的《公開召募洞開式證券投資基金流動性風(fēng)險管理軌則》及頒布機關(guān)對其往往作念出的矯正            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 賜與變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個往還日以上的逆回購與銀行如期入款（含協(xié) 議約定有條件提前支取的銀行入款）、資產(chǎn)支援證券、因刊行東談主債務(wù)失約無法進行轉(zhuǎn)讓或交 易的債券等 其更新 算，主見在于有用隔斷并化解風(fēng)險，確保投資者得到公談對待，屬于流動性風(fēng)險管理器具。 側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶 存在緊要不篤定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在 緊要不篤定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在緊要不篤定性的資產(chǎn)                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                        §3 基金管理東談主    公司稱呼：招商基金管理有限公司    注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大路 7088 號    設(shè)立日歷：2002 年 12 月 27 日    注冊成本：東談主民幣 13.1 億元    法定代表東談主：王小青    辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大路 7088 號    電話：（0755）83199596    傳真：（0755）83076974    計劃東談主：賴想斯    股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字2002100 號文批 準(zhǔn)設(shè)立，是中國第一家中外合伙基金管理公司。現(xiàn)在公司注冊成本金為東談主民幣十三億一千萬 元（RMB1,310,000,000 元），鼓吹及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商 銀行”）持有公司全部股權(quán)的 55%，招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）持有 公司全部股權(quán)的 45%。 財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建，成立時 注冊成本金東談主民幣一億元，鼓吹及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商證券持有公司全部股權(quán)的 40%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的 30%，中國電力財務(wù)有限公司、中國華能 財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司各持有公司全部股權(quán)的 10%。 民幣一億元加多至東談主民幣一億六千萬元，鼓吹及股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。 力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司及招商證券分別持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股權(quán)； ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）受讓招 商證券持有的公司 3.3％的股權(quán)。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的鼓吹及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀 行持有公司全部股權(quán)的 33.4%，招商證券持有公司全部股權(quán)的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的 33.3%。同期，公司注冊成本金由東談主民幣一億六千萬 元加多至東談主民幣二億一千萬元。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） B.V.（荷蘭投資）將其持有的公司 21.6%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商銀行、11.7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給招商證券。 上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的鼓吹及股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行持有全部股權(quán)的 55％，招商證 券持有全部股權(quán)的 45％。 證券按原有股權(quán)比例向公司同比例增資東談主民幣十一億元。增資完成后，公司注冊成本金由東談主 民幣二億一千萬元加多至東談主民幣十三億一千萬元，鼓吹及股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。   公司主要鼓吹招商銀行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商銀行恒久對持“因 您而變”的經(jīng)營服務(wù)理念，已成長為中國境內(nèi)最具品牌影響力的營業(yè)銀行之一。2002 年 4 月 9 日，招商銀行在上海證券往還所上市（股票代碼：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 銀行在香港采集往還所上市（股份代號：3968）。   招商證券股份有限公司是百年招商局集團旗下的證券公司，經(jīng)過多年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為 領(lǐng)有證券市集業(yè)務(wù)全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商證券在上海證券往還所上 市（代碼 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商證券在香港采集往還所上市（股份代號：6099）。   公司以“為投資者創(chuàng)造更多價值”為辦事，承襲誠信、感性、專科、合作、成長的中樞 價值不雅，奮發(fā)成為中國資產(chǎn)管理行業(yè)具有相反化競爭上風(fēng)、一流品牌的資產(chǎn)管理公司。   王小青先生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中國農(nóng)業(yè)銀行江蘇省 海安支行辦事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通證券股份有限公司基金管理部辦事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中國證監(jiān)會上海專員辦辦事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一證 券有限責(zé)任公司辦事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月歷任中國東談主保資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)險管理 部副總司理兼組合管理部副總司理、組合管理部副總司理、組合管理部總司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月歷任中國東談主保資產(chǎn)管理有限公司總裁助理、副總裁，黨委委員、黨委副書 記，投委會主任委員等職。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，歷任公司黨委秘書、 董事、總司理、董事長等職。2021 年 9 月起兼任招商信諾東談主壽保障有限公司董事長。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商銀行股份有限公司行長助理。2021 年 11 月起兼任招商信諾資 產(chǎn)管理有限公司董事長。2023 年 1 月起任招商銀行股份有限公司黨委委員。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行長。現(xiàn)任公司黨委秘書、董事長。   李俐女士，北京大學(xué)世界經(jīng)濟學(xué)碩士。1994 年 7 月加入招商銀行，曾任總行統(tǒng)計信息 中心副主任、經(jīng)營財務(wù)部副總司理、資產(chǎn)欠債管理部副總司理、全面風(fēng)險管理辦公室副總經(jīng)                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 理兼操氣派險管理部總司理、風(fēng)險管理部副總司理、財務(wù)司帳部副總司理、財務(wù)司帳部總經(jīng) 理，兼任采購管理部總司理等職務(wù)。2023 年 11 月起任招商銀行總行資產(chǎn)欠債管理部總司理 （2024 年 6 月起兼任投資管理部總司理、境外分行管理部總司理）。兼任招商永隆銀行有 限公司董事、招銀金融租借有限公司董事、招銀國際金融控股有限公司董事、招銀國際金融 有限公司董事、招聯(lián)耗損金融股份有限公司董事、招商信諾東談主壽保障有限公司董事。現(xiàn)任公 司董事。   繆新瓊先生，武漢大學(xué)金融學(xué)碩士。2004 年 7 月加入招商證券，曾任青島即墨市藍鰲 路證券營業(yè)部負責(zé)東談主、深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營業(yè)部副總司理、深圳深南大路車公廟 證券營業(yè)部負責(zé)東談主、資產(chǎn)管理及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部機構(gòu)業(yè)務(wù)部負責(zé)東談主。2022 年 12 月起任招商證 券資產(chǎn)管理及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部資產(chǎn)管理部負責(zé)東談主（2024 年 6 月起兼任資產(chǎn)管理與機構(gòu)業(yè)務(wù)總 部機構(gòu)業(yè)務(wù)部負責(zé)東談主）。現(xiàn)任公司董事。   徐勇先生，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海鋼鐵汽車運載股份有 限公司辦事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府辦公廳辦事。2009 年 3 月至 2014 年 副總司理、總司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月歷任太保安聯(lián)健康保障股份有限公司籌備組 副組長、黨委委員、副總司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月歷任長江養(yǎng)老保障股份有限公司 黨委委員、副總司理、常務(wù)副總司理、副總司理（主理辦事）、黨委副秘書、總司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司黨委副秘書、董事、總司理。   張想寧女士，中國東談主民銀行金融研究所金融學(xué)博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月歷任中國金融學(xué)院國際金融系助教、講師。1992 年 11 月至 2012 年 6 月歷任中國證監(jiān)會 刊行監(jiān)管部副處長、處長、副主任，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任、正局級副主任，中 國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海證監(jiān)局黨委秘書、局長。2014 年 6 月至 2017 年 4 月歷任中國證監(jiān)會立異部主任、打非局局長。2017 年 5 月起任證通股份 有限公司董事長。現(xiàn)在兼任百聯(lián)集團有限公司外部董事。現(xiàn)任公司孤立董事。   陳宏民先生，上海交通大學(xué)工學(xué)博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月?lián)紊虾Ｐ侣?lián) 紡織品收支口公司職工大學(xué)錘真金不怕火。1991 年 3 月加入上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟與管理學(xué)院，歷 任講師、副說明注解、說明注解，系主任、研究所長處、副院長。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列顛哥倫比亞大學(xué)作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利華鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大學(xué)安泰料理學(xué)院說明注解，現(xiàn)在兼任上海 交通大學(xué)行業(yè)研究院副院長、中國管理科學(xué)與工程學(xué)會副理事長、上海市東談主民政府參事、                                       《系 統(tǒng)管理學(xué)報》雜志主編、上海唯賽勃環(huán)保科技股份有限公司孤立董事。現(xiàn)任公司孤立董事。   梁上坤先生，南京大學(xué)司帳學(xué)博士研究生。2013 年 7 月起在中央財經(jīng)大學(xué)辦事，曾任 講師、副說明注解、說明注解。現(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)科研處副處長，兼任常州百瑞吉生物醫(yī)藥股份有限 公司孤立董事、上海同達創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司孤立董事。現(xiàn)任公司孤立董事。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      劉杰先生，廈門大學(xué)司帳系司帳學(xué)博士。1999 年 7 月加入招商證券參加辦事，曾任招 商證券成本市集籌劃部總司理助理、招商局國際有限公司（現(xiàn)招商局口岸控股有限公司）財 務(wù)部副總司理及副財務(wù)總監(jiān)、招商局集團有限公司財務(wù)部總司理助理、招商局金融集團有限 公司財務(wù)總監(jiān)，招商局溫順東談主壽保障股份有限公司黨委委員、副總司理和財務(wù)總監(jiān)。2023 年 4 月于今擔(dān)任招商證券副總裁（財務(wù)負責(zé)東談主），2023 年 8 月于今擔(dān)任招商證券董事會秘 書。現(xiàn)任公司監(jiān)事會主席。      孫智華先生，江西財經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位。1994 年加入招商銀行參加辦事，曾任深 圳寶安支行燕南支行行長、深圳分行國際業(yè)務(wù)部總司理助理、深圳分行國際業(yè)務(wù)部副總司理、 深圳分行中小企業(yè)金融部負責(zé)東談主、深圳分行公司銀行部總司理、深圳分行公司金融總部總經(jīng) 理、深圳分行公司金融行狀部副總裁兼公司金融總部總司理、廣州分行投行與金融市集總部 總裁兼投資銀行二部總司理、廣州分行投行與金融市集總部總裁、廣州分行行長助理、總行 同行客戶部總司理助理、總行同行客戶部副總司理、總行資產(chǎn)欠債管理部副總司理、投資管 理部總司理、境外分行管理部總司理。2024 年 6 月起任招商銀行總行財務(wù)司帳部總司理。 兼任招商信諾資產(chǎn)管理有限公司董事、招銀網(wǎng)羅科技（深圳）有限公司董事、深圳市銀通智 匯信息服務(wù)有限公司董事、招銀云創(chuàng)信息時間有限公司董事、臺州銀行股份有限公司董事。 現(xiàn)任公司監(jiān)事。      馬龍先生，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任職于泰達宏利基金管理 有限公司，曾任研究員；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，歷任固定收益投資部研 究員、基金司理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、專科總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席固定收益投資官、職工監(jiān)事。      詹曉波先生，四川大學(xué)工商管理碩士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任職于招商基金管 理有限公司，歷任信息時間部軟件拓荒崗、業(yè)務(wù)助理、業(yè)務(wù)司理、高檔工程師、副總監(jiān)。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任職于匯添富基金管理股份有限公司，曾任互聯(lián)網(wǎng)金融總部副總監(jiān)。      何劍萍女士，華南理工大學(xué)司帳學(xué)學(xué)士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，歷 任基金核算部助理基金司帳、基金司帳、副總監(jiān)、專科總監(jiān)，現(xiàn)任基金核算部總監(jiān)、職工監(jiān) 事。      徐勇先生，總司理，簡歷同上。      歐志明先生，副總司理，華中科技大學(xué)經(jīng)濟學(xué)及法學(xué)雙學(xué)士、投資經(jīng)濟碩士。2002 年 加入廣發(fā)證券深圳業(yè)務(wù)總部任機構(gòu)客戶司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于廣發(fā)證券總部任 風(fēng)險遏抑崗從事風(fēng)險管理辦事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合規(guī)部                   招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 高檔司理、副總監(jiān)、總監(jiān)、看守長，現(xiàn)任公司副總司理、首席信息官、董事會秘書，兼任招 商資產(chǎn)資產(chǎn)管理有限公司董事及博時基金（國際）有限公司董事。    楊渺先生，副總司理，經(jīng)濟學(xué)碩士。2002 年首先后接事于南邊證券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，歷任金融工程研究員、行業(yè)研究員、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，歷任高檔數(shù)目分析師、投資司理、投資管理二部(原專戶資產(chǎn)投資部) 負責(zé)東談主及總司理助理，現(xiàn)任公司副總司理。    潘西里先生，看守長，法學(xué)碩士。1998 年加入大鵬證券有限責(zé)任公司法律部，負責(zé)法 務(wù)辦事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司監(jiān)察稽核部，任職主管；2003 年 2 月加入 中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長；2015 年加入招商基金管理有限公司，現(xiàn)任公司看守長。    董方先生，副總司理，工商管理碩士。曾任職于深圳市賽格東方實業(yè)發(fā)展公司和交通銀 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任職于招商銀行股份有限公司，曾任總行資產(chǎn)管 理部副總司理、總行資產(chǎn)管理部副總司理、總行資產(chǎn)平臺部副總司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，現(xiàn)任招商基金管理有限公司黨委委員、副總司理、深圳分公司和成都 分公司總司理。    孫明霞女士，副總司理，工學(xué)碩士。曾在東談主力資源和社會保障部辦事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任總司理助理，現(xiàn)任招商基金管理有限公司黨委委員、副總司理、 財務(wù)負責(zé)東談主、北京分公司總司理，兼任招商資產(chǎn)資產(chǎn)管理有限公司董事。    劉禛君先生，碩士。2014 年 12 月至 2019 年 5 月在招商資產(chǎn)資產(chǎn)管理有限公司辦事， 任基金司帳，從事往還結(jié)算和估值核算辦事；2019 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定 收益投資部，任研究員，從事債券研究分析辦事，現(xiàn)任招商招旺純債債券型證券投資基金基 金司理（管理時期：2024 年 10 月 23 日于今）、招商招豐純債債券型證券投資基金基金經(jīng) 理（管理時期：2024 年 11 月 7 日于今）。    本基金歷任基金司理包括：許強先生，管理時期為 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 2 月 27 日；馬龍先生，管理時期為 2018 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 2 日；徐一女士，管理時期為 年 11 月 7 日。    公司的投資決策委員會由如下成員組成：徐勇、楊渺、王景、朱紅裕、于立勇、馬龍。    徐勇先生，簡歷同上。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   楊渺先生，簡歷同上。   王景女士，總司理助理兼投資管理一部部門負責(zé)東談主。   朱紅裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投資管理四部部門負責(zé)東談主。   馬龍先生，公司首席固定收益投資官。   根據(jù)《基金法》，基金管理東談主必須履行以下職責(zé)： 售、申購、贖回和登記事宜； 辦法》、《銷售辦法》、《信息露餡辦法》等法律法則及規(guī)章的行動，并承諾建立健全里面 遏抑軌制，遴選有用措施，防范作歹行動的發(fā)生。   （1）將其固有財產(chǎn)或者他東談主財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；   （2）不公談地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；   （3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有東談主除外的第三東談主牟取利益；   （4）向基金份額持有東談主違章承諾收益或者承擔(dān)損失；              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；   （6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者昭示、默示他東談主從事相 關(guān)的往還行為；   （7）大意職守，不按照軌則履行職責(zé)；   （8）法律、行政法則和中國證監(jiān)會軌則壅塞的其他行動。   （1）承銷證券；   （2）違背軌則向他東談主貸款或者提供擔(dān)保；   （3）從事承擔(dān)無窮責(zé)任的投資；   （4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有軌則的除外；   （5）向其基金管理東談主、基金托管東談主出資；   （6）從事內(nèi)幕往還、駕馭證券往還價錢偏激他不正直的證券往還行為；   （7）法律、行政法則和中國證監(jiān)會軌則壅塞的其他行為。   基金管理東談主運用基金財產(chǎn)買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑東談主或者 與其有緊要歷害關(guān)系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他緊要關(guān)聯(lián)交 易的，應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)本基金的投資標(biāo)的和投資策略，革職持有東談主利益優(yōu)先原則，防范利益沖破， 建立健全里面審批機制和評估機制，按照市集公談合理價錢擴充。聯(lián)系往還必須事前得到基 金托管東談主首肯，并按法律法則賜與露餡。緊要關(guān)聯(lián)往還應(yīng)提交基金管理東談主董事會審議，并經(jīng) 過三分之二以上的孤立董事通過。基金管理東談主董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)往還事項進行審查。   法律法則或監(jiān)管部門取消或變更上述壅塞性軌則，如適用于本基金，則本基金投資不再 受聯(lián)系限制或按變更后的軌則擴充。 律、法則及行業(yè)表率，老誠信用、勤奮盡責(zé)，不從事以下行為：   （1）越權(quán)或違章經(jīng)營；   （2）違背基金合同或托管合同；   （3）專門挫傷基金份額持有東談主或其他基金聯(lián)系機構(gòu)的正當(dāng)利益；   （4）在向中國證監(jiān)會報送的府上中平心而論；   （5）回絕、打擾、阻塞或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會照章監(jiān)管；   （6）大意職守、濫用權(quán)利；   （7）泄露在職職期間洞悉的關(guān)系證券、基金的營業(yè)神秘，尚未照章公開的基金投資內(nèi) 容、基金投資經(jīng)營等信息；   （8）協(xié)助、接受委托或以其它任何神情為其它組織或個東談主進行證券往還；   （9）其他法律、行政法則以及中國證監(jiān)會壅塞的行動。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （1）依照關(guān)系法律、法則和基金合同的軌則，本著嚴(yán)慎的原則為基金份額持有東談主謀取 最大利益；   （2）不利用職務(wù)之便為我方、其代理東談主、代表東談主、受雇東談主或任何第三東談主謀取利益；   （3）不泄露在職職期間洞悉的關(guān)系證券、基金的營業(yè)神秘，尚未照章公開的基金投資 內(nèi)容、基金投資經(jīng)營等信息；   （4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何神情為其它組織或個東談主進行證券往還。   健全性原則、有用性原則、孤立性原則、彼此制約原則、成本效益原則。   公司的里面遏抑組織體系是一個權(quán)責(zé)分明、單干明確的組織結(jié)構(gòu)，以收尾對公司從決策 層到管理層和操作層的全面監(jiān)督和遏抑。具體而言，包括如下組成部分：   （1）監(jiān)事會：監(jiān)事會依照公司法和公司王法對公司經(jīng)營管理行為、董事和公司管理層 的行動誑騙監(jiān)督權(quán)。   （2）董事會風(fēng)險遏抑委員會：風(fēng)險遏抑委員會當(dāng)作董事會下設(shè)的專門委員會之一，負 責(zé)決定公司各項要緊的里面遏抑軌制并檢驗其正當(dāng)性、合感性和有用性，負責(zé)決定公司風(fēng)險 管理策略和政策并檢驗其擴充情況，審查公司關(guān)聯(lián)往還和檢驗公司的里面審計和業(yè)務(wù)放哨情 況等。   （3）看守長：看守長負責(zé)監(jiān)督檢驗基金和公司運作的正當(dāng)合規(guī)情況及公司里面風(fēng)險控 制情況，并負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核辦事。看守長發(fā)現(xiàn)基金和公司存在緊要風(fēng)險或隱患， 或發(fā)生看守長照章以為需要講述的其他情形以及中國證監(jiān)會軌則的其他情形時，應(yīng)當(dāng)實時向 公司董事會和中國證監(jiān)會講述。   （4）風(fēng)險管理委員會：風(fēng)險管理委員會是總司理辦公會下設(shè)的負責(zé)風(fēng)險管理的專科委 員會，主要負責(zé)對公司經(jīng)營管理中的緊要問題和緊要事項進行風(fēng)險評估并作出決策，并針對 公司經(jīng)營管理行為中發(fā)生的緊要突發(fā)性事件和緊要危急情況，實施危急處理機制。   （5）監(jiān)察稽核部門：監(jiān)察稽核部門負責(zé)對公司里面遏抑軌制和風(fēng)險管理政策的擴充情 況進行合規(guī)性監(jiān)督檢驗，向公司風(fēng)險管理委員會和總司理講述。   （6）各業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險遏抑是每一個業(yè)務(wù)部門和職工最首要的責(zé)任。各部門的主管在 權(quán)限范圍內(nèi)，對其負責(zé)的業(yè)務(wù)進行檢驗監(jiān)督和風(fēng)險遏抑。職工根據(jù)國度法律法則、公司規(guī)章 軌制、談德表率和行動準(zhǔn)則、我方的崗?fù)ぢ氊?zé)進行自律。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      （1）內(nèi)控軌制概述      公司內(nèi)控軌制由里面遏抑大綱、公司基本軌制、部門管理辦法和業(yè)務(wù)管理辦法組成。      其中，公司內(nèi)控大綱包括《里面遏抑大綱》和《法則革職政策（風(fēng)險管理軌制）》，它 們是各項基本管理軌制的提要和總覽，是對公司王法軌則的內(nèi)控原則的細化和伸開。      公司基本軌制包括投資管理軌制、基金司帳核算軌制、信息露餡軌制、監(jiān)察稽核軌制、 公司財務(wù)軌制、府上檔案管理軌制、事跡評估考察軌制、東談主力資源管理軌制和危急處理軌制 等。部門管理辦法在公司基本軌制基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗?fù)こ删汀復(fù)へ?zé)任進行 了表率。業(yè)務(wù)管理辦法對公司各項業(yè)務(wù)的操作進行了表率。      （2）風(fēng)險遏抑軌制      里面風(fēng)險遏抑軌制由一系列的具體軌制組成，具體包括里面遏抑大綱、法則革職政策、 崗?fù)し蛛x軌制、業(yè)務(wù)隔斷軌制、圭臬化功課進程軌制、采集往還軌制、權(quán)限管理軌制、信息 露餡軌制、監(jiān)察稽核軌制等。      （3）監(jiān)察稽核軌制      公司設(shè)立相對孤立的里面遏抑組織體系和監(jiān)察稽核部門。監(jiān)察稽核部門的職責(zé)是依據(jù)國 家的關(guān)系法律法則、公司里面遏抑軌制在所賦予的權(quán)限內(nèi)按照所軌則的程序和適合的方法對 監(jiān)察放哨對象進行自制客不雅的檢驗和評價，包括探望評價公司內(nèi)控軌制的健全性、合感性和 有用性、檢驗公司擴充國度法律法則和公司規(guī)章軌制的情況、進行日常風(fēng)險遏抑的監(jiān)控辦事、 擴沒收司里面如期不如期的里面審計、探望公司里面的作歹案件等。      里面遏抑的基本要素包括遏抑環(huán)境、風(fēng)險評估、遏抑行為、信息換取、里面監(jiān)控。      （1）遏抑環(huán)境      公司致力于于締造內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險遏抑的理念，培養(yǎng)全體職工的風(fēng)險防范果斷，營造一個 濃厚的風(fēng)險遏抑的文化氛圍和環(huán)境，使全體職工實時了解聯(lián)系的法律法則、管理層的經(jīng)營想 想、公司的規(guī)章軌制并自愿革職，使風(fēng)險果斷暢達到公司各個部門、各個崗?fù)ず透鱾€業(yè)務(wù)環(huán) 節(jié)。      （2）風(fēng)險評估      公司對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)進程、經(jīng)營運作行為進行分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，并將風(fēng)險進行分類， 找出風(fēng)險散布點，并對風(fēng)險進行分析和評估，找出引致風(fēng)險產(chǎn)生的原因，遴選定性定量的手 段分析考量風(fēng)險的上下和危害進度。落實責(zé)任東談主，并不竭完善聯(lián)系的風(fēng)險防范措施。      （3）遏抑行為      公司遏抑行為主要包括組織結(jié)構(gòu)遏抑、操作遏抑和司帳遏抑等。      A．組織結(jié)構(gòu)遏抑             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   各部門的成就體現(xiàn)部門之間職責(zé)有單干，但部門之間又彼此合作與制衡的原則。基金投 資管理、基金運作、市集營銷部等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)單干，各部門的操作彼此孤立、相 互牽制而況有孤立的講述系統(tǒng)，形成了權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)實有用的三談監(jiān)控防地：   a.以各崗?fù)?biāo)的責(zé)任制為基礎(chǔ)的第沿路監(jiān)控防地：各部門里面辦事崗?fù)ず侠韱胃伞⒙氊?zé) 明確，并有相應(yīng)的崗?fù)ふf明書和崗?fù)へ?zé)任制，對不相容的職務(wù)、崗?fù)し蛛x成就，使不同的崗 位之間形成一種彼此檢驗、彼此制約的關(guān)系，以減少作弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險。   b.各聯(lián)系部門、聯(lián)系崗?fù)ぶg彼此監(jiān)督和牽制的第二談監(jiān)控防地：公司在聯(lián)系部門、相 關(guān)崗?fù)ぶg建立圭臬化的業(yè)務(wù)操作進程、要緊業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息換取軌制，后續(xù)部門 及崗?fù)η耙徊块T及崗?fù)へ撚斜O(jiān)督和檢驗的責(zé)任。   c.以看守長、監(jiān)察稽核部門對各崗?fù)ぁ⒏鞑块T、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的 第三談監(jiān)控防地。   B．操作遏抑   公司設(shè)定了一系列的操作遏抑的軌制技巧，如圭臬化業(yè)務(wù)進程、業(yè)務(wù)、崗?fù)ず涂臻g隔斷 軌制、授權(quán)分責(zé)軌制、采集往還軌制、守秘軌制、信息露餡軌制、檔案府上保全軌制、客戶 投訴處理軌制等，遏抑日常運作和經(jīng)營中的風(fēng)險。   C．司帳遏抑   公司確保基金資產(chǎn)與公司自有財產(chǎn)完全分開，分賬管理，孤立核算；公司司帳核算與基 金司帳核算在業(yè)務(wù)表率、東談主員崗?fù)ず娃k公區(qū)域上進行嚴(yán)格辯別。公司對所管理的不同基金以 及本基金下分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的圓善和孤立。   （4）信息換取   即指實時地收尾信息的流動，如從下到上的講述和從上至下的反饋。   公司建立了里面辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)申訴體系，通過建立有用的信回絕流渠談， 保證公司職工及各級管理東談主員不錯充分了解與其職責(zé)聯(lián)系的信息，保證信息實時投遞適合的 東談主員進行處理。   公司制定管理和業(yè)務(wù)講述軌制，包括如期講述軌制和不如期講述軌制。如期講述軌制按 照逐日、每月、每年度等不同的時期頻次進行講述。   A．?dāng)U充體系講述蹊徑：各業(yè)務(wù)東談主員向部門負責(zé)東談主講述；部門負責(zé)東談主向分擔(dān)帶領(lǐng)、總經(jīng) 理講述；   B．監(jiān)督體系講述蹊徑：公司職工、各部門負責(zé)東談主向監(jiān)察稽核部門講述，監(jiān)察稽核部門 向總司理、看守長分別講述；   C．看守長如期出具監(jiān)察講述，報送董事會偏激下設(shè)的風(fēng)險遏抑委員會和中國證監(jiān)會； 如發(fā)現(xiàn)緊要違章行動，應(yīng)立即向董事會和中國證監(jiān)會講述。   （5）里面監(jiān)控            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   看守長和監(jiān)察稽核部門東談主員負責(zé)日常監(jiān)管辦事，促使公司職工積極參與和革職里面遏抑 軌制，保證軌制有用地實施。公司監(jiān)事會、董事會風(fēng)險遏抑委員會、看守長、風(fēng)險管理委員 會、監(jiān)察稽核部門對里面遏抑軌制持續(xù)地進行測驗，測驗其是否恰當(dāng)軌則要求并加以充實和 改善，實時反應(yīng)政策法則、市集環(huán)境、時間等要素的變化趨勢，保證內(nèi)控軌制的有用性。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                       §4 基金托管東談主   稱呼：恒豐銀行股份有限公司   住所：濟南市歷下區(qū)濼源大街 8 號   法定代表東談主：辛樹東談主   成立時期：1987 年 11 月 23 日   基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2014〕204 號   組織神情：股份有限公司   注冊成本：1112.09629836 億元東談主民幣   存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營   經(jīng)營范圍：接管東談主民幣入款；披發(fā)短期、中期和經(jīng)久貸款；辦理結(jié)算、單據(jù)貼現(xiàn)；刊行 金融債券；代理刊行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同行拆借；提供信用證服 務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保障箱服務(wù)；外匯入款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換； 國際結(jié)算；同行外匯拆借；外匯單據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā) 行和代理刊行股票除外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票除外的外幣有價證券；自營外 匯買賣；代客外匯買賣；資信探望、磋議、見證業(yè)務(wù)。   恒豐銀行股份有限公司（簡稱“恒豐銀行”）是 12 家宇宙性股份制營業(yè)銀行之一，前 身為 1987 年景立的煙臺住房儲蓄銀行。2003 年，經(jīng)中國東談主民銀行批準(zhǔn)，改制為恒豐銀行股 份有限公司。2019 年完成市集化鼎新股改建賬，中央?yún)R金公司成為第一大鼓吹。   恒豐銀行總部設(shè)在山東濟南，在宇宙設(shè)有 319 家分支機構(gòu)，其中在青島、濟南、南京、 杭州、成都、重慶、煙臺、福州、昆明、西安、寧波、北京、上海、鄭州、長沙、武漢、廣 州、深圳、合肥設(shè)有 19 家一級分行，在蘇州設(shè)有 1 家總行直屬分行，在上海設(shè)有資金運營 中心、私東談主銀行部專營機構(gòu)，在青島設(shè)有全資子公司恒豐寬饒有限責(zé)任公司，發(fā)起設(shè)立 5 家村鎮(zhèn)銀行。   結(jié)果 2023 年 6 月末，恒豐銀行總資產(chǎn) 13813 億元，較歲首增長 3.73%，各項業(yè)務(wù)發(fā)展 勢頭雅致，經(jīng)營效益穩(wěn)步教誨。在英國《銀人人》雜志發(fā)布的“2023 年全球銀行 1000 強” 榜單中，按一級成本排行，恒豐銀行位居 119 位，較上一年度飛騰 3 位；先后獲評“數(shù)字化 轉(zhuǎn)型立異企業(yè)”“中小銀行數(shù)智化立異前鋒”“銀行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型優(yōu)秀案例”“山東社會責(zé)              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 任企業(yè)”等榮譽稱號。在“2022 年金磚國度可持續(xù)發(fā)展標(biāo)的管理決議大賽”中，榮獲“環(huán) 境保護及清潔動力使用類”佳作獎。   恒豐銀即將恒久以習(xí)近平新期間中國特色社會主義想想為指導(dǎo)，對持黨建引頸，承襲“向 上 向善 向好意思”辦事，錨定“確立一流數(shù)字化敏捷銀行”愿景，對持“持恒心 辦恒業(yè) 共恒 豐——自驅(qū)、去冗、立異、超越、共贏”價值不雅，圍繞“作念實基礎(chǔ)、作念優(yōu)主業(yè)、作念大零賣、 作念強原土、作念細成本”策略導(dǎo)向，不竭完善公司治理，持續(xù)強化金融立異，全面教誨服務(wù)能 力，奮發(fā)為經(jīng)濟社會高質(zhì)料發(fā)展孝順更大肆量。   恒豐銀行股份有限公司總行設(shè)資金運營中心資產(chǎn)托管部，部門現(xiàn)存職工 30 東談主，100%員 工領(lǐng)有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管東談主員均領(lǐng)有研究生以上學(xué)歷。職工的學(xué)歷檔次較高，專科分 布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)談德修養(yǎng)過硬，是一支老誠勤奮、積極跨越、開拓立異、奮斗 進取的資產(chǎn)托管從業(yè)東談主員戎行。 督管理委員會采集批準(zhǔn)，贏得證券投資基金托管經(jīng)驗。恒豐銀行承襲"恒久發(fā)展、寬心寄托" 的宗旨，致力于于打造資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)品牌，強化受托責(zé)任，采集時間和東談主才上風(fēng)，安全維持受 托資產(chǎn)。恒豐銀行配備了高效的資金清理網(wǎng)羅、先進的托管業(yè)務(wù)抽象處理系統(tǒng)、完善的內(nèi)控 風(fēng)險遏抑軌制以及專科的托管運作團隊，為客戶提供全處所的抽象托管服務(wù)。現(xiàn)在已開展證 券投資基金托管、銀行寬饒托管、基金公司專戶居品托管、基金子公司專戶/專項居品托管、 證券公司定向/麇集資產(chǎn)管理經(jīng)營托管、相信經(jīng)營托管、私募基金托管等多項業(yè)務(wù)。   保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵命國度關(guān)系托管業(yè)務(wù)的法律法則和行業(yè)監(jiān)管軌則，遵法經(jīng)營、表率 運作、嚴(yán)格監(jiān)察，保證托管財產(chǎn)的安全圓善，保護基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益，確保資產(chǎn)托 管業(yè)務(wù)安全、有用、穩(wěn)健運行。   資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)負責(zé)風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)室，該業(yè)務(wù)室當(dāng)作里面遏抑的監(jiān)督、評價部門，組 織督促各聯(lián)系業(yè)務(wù)室建立健全內(nèi)控機制，并對各項業(yè)務(wù)偏激操作建議里面遏抑建議。該業(yè)務(wù)              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 室配備專職內(nèi)控稽核東談主員，依照關(guān)系法律、法則和規(guī)章軌制，對里面遏抑孤立誑騙稽核監(jiān)察 權(quán)利。   （1）全面性原則。里面遏抑應(yīng)當(dāng)浸透到資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、擴充、監(jiān)督的全過程和 各個操作技藝，隱蔽統(tǒng)統(tǒng)業(yè)務(wù)室、崗?fù)ぁ|談主員，任何決策或操作應(yīng)當(dāng)有案可查。   （2）要緊性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的里面遏抑軌制應(yīng)當(dāng)在全面遏抑的基礎(chǔ)上，關(guān)愛資產(chǎn) 托管業(yè)務(wù)運作的要緊業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險規(guī)模。   （3）制衡性原則。里面業(yè)務(wù)室和崗?fù)さ某删蛻?yīng)權(quán)責(zé)分明、相對孤立、彼此制衡，通過 切實可行的措施來放手里面遏抑的盲點。負責(zé)風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)室當(dāng)作里面遏抑的監(jiān)督和評價 部門，孤立于里面遏抑果真立和擴充部門；負責(zé)里面遏抑監(jiān)督與評價的內(nèi)控稽核崗的辦事具 有孤立性，不得兼任其他崗?fù)さ霓k事。   （4）恰當(dāng)性原則。里面遏抑體系應(yīng)同資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭情景和風(fēng)險 水平及業(yè)務(wù)其他環(huán)境相恰當(dāng)，里面遏抑軌制的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國度政策、 法律法則及經(jīng)營管理的需要，應(yīng)時進行相應(yīng)修改和完善；里面遏抑應(yīng)當(dāng)具有高度的泰斗性， 任何東談主不得領(lǐng)有超出里面遏抑不停的權(quán)力，里面遏抑存在的問題應(yīng)當(dāng)?shù)玫綄崟r反饋和糾正。   （5）審慎性原則。里面風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營、保證托管資產(chǎn)的安全與 圓善。   （6）成本效益原則。里面遏抑應(yīng)當(dāng)衡量實施成本與預(yù)期效益，以合理的成本收尾既定 的內(nèi)控標(biāo)的。   （1）建立健全規(guī)章軌制：將風(fēng)險防范和遏抑理念融入崗?fù)ぢ氊?zé)、辦事進程、軌制確立 中，建立了明確的崗?fù)ぢ氊?zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)進程、詳確的操作手冊、嚴(yán)格的東談主員行動表率等一 系列規(guī)章軌制；根據(jù)法律法則要務(wù)收尾托管業(yè)務(wù)隔斷，確保資產(chǎn)孤立、環(huán)境孤立、東談主員孤立、 業(yè)務(wù)軌制和管理孤立、網(wǎng)羅孤立。   （2）建立健全組織管理結(jié)構(gòu)：不同行務(wù)室、崗?fù)ぶg彼此孤立、彼此制衡；明確崗?fù)?職責(zé)，落實崗?fù)へ?zé)任制；加強職工管理，如期進行業(yè)務(wù)與職業(yè)談德培訓(xùn)，造接事工業(yè)務(wù)修養(yǎng)， 使職工締造風(fēng)險防范與遏抑理念。   （3）風(fēng)險識別與評估：負責(zé)風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)室指導(dǎo)各業(yè)務(wù)室進行風(fēng)險識別、評估，制 定并實施風(fēng)險遏抑措施，排查風(fēng)險隱患；配備專職內(nèi)控稽核東談主員，依照關(guān)系法律、法則和規(guī) 章軌制，對里面遏抑孤立誑騙稽核監(jiān)察權(quán)利。   （4）數(shù)據(jù)安全遏抑：業(yè)務(wù)操作區(qū)域相對孤立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸走漏備份、 監(jiān)控成就的運用和保障等措施保障數(shù)據(jù)安全。   （5）救急準(zhǔn)備：如期組織各業(yè)務(wù)室、東談主員進行救急演練，教誨救急事件的處置水平， 使托管業(yè)務(wù)的發(fā)展恰當(dāng)業(yè)務(wù)連氣兒性要求。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金托管東談主負有對基金管理東談主的投資運作誑騙監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運作 辦法》、基金合同偏激他關(guān)系軌則，托管東談主對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資 限制、用度的計提和支付方式、基金司帳核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的籌劃、收益分撥、 申購贖回以偏激他關(guān)系基金投資和運作的事項，對基金管理東談主進行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。   基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金管理東談主有違背《基金法》、《運作辦法》、基金合同和關(guān)系法律法 規(guī)軌則的行動，應(yīng)實時以書面神情文牘基金管理東談主限期糾正，基金管理東談主收到文牘后應(yīng)實時 查對并回復(fù)基金托管東談主。在限期內(nèi)，基金托管東談主有權(quán)隨時對文牘縣項進行復(fù)查，督促基金管 理東談主改正。基金管理東談主對基金托管東談主文牘的違章事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管東談主應(yīng)報 告中國證監(jiān)會。 如基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金管理東談主有緊要違章行動，應(yīng)實時向中國證監(jiān)會講述。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                        §5 聯(lián)系服務(wù)機構(gòu)   直銷機構(gòu)：招商基金管理有限公司   招商基金客戶服務(wù)熱線：400-887-9555（免遠程話費）   招商基金官網(wǎng)往還平臺   往還網(wǎng)站：www.cmfchina.com   客服電話：400-887-9555（免遠程話費）   電話：（0755）83076995   傳真：（0755）83199059   計劃東談主：李璟   招商基金機構(gòu)業(yè)務(wù)部   地址：北京市西城區(qū)月壇南街 1 號院 3 號樓 1801   電話：（010）56937404   計劃東談主：賈曉航   地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1088 號上海招商銀行大廈南塔 15 樓   電話：（021）38577388   計劃東談主：胡祖望   地址：深圳市福田區(qū)深南大路 7088 號招商銀行大廈 23 樓   電話：（0755）83190401   計劃東談主：張鵬   招商基金直銷往還服務(wù)計劃方式   地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大路 7028 號期間科技大廈 7 層招商基金客戶服務(wù)部直 銷柜臺   電話：（0755）83196359 83196358   傳真：（0755）83196360   備用傳真：（0755）83199266   計劃東談主：馮敏                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金代銷機構(gòu)信息請詳見基金管理東談主官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表。基金管理東談主可根據(jù) 關(guān)系法律法則軌則診治銷售機構(gòu)，并在基金管理東談主網(wǎng)站公示。   稱呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田區(qū)深南大路 7088 號   法定代表東談主：王小青   電話：（0755）83196445   傳真：（0755）83196436   計劃東談主：宋宇彬   稱呼：上海源泰訟師事務(wù)所   注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 256 號中原銀行大廈 14 樓   負責(zé)東談主：廖海   電話：（021）51150298   傳真：（021）51150398   承辦訟師：劉佳、張雯倩   計劃東談主：劉佳   稱呼：德勤華永司帳師事務(wù)所（特殊凡俗合伙）   注冊地址：上海市延安東路 222 番外灘中心 30 樓   擴充事務(wù)合伙東談主：付建超   電話：021-6141 8888   傳真：021-6335 0003   承辦注冊司帳師：曾浩、江麗雅   計劃東談主：曾浩、江麗雅                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）               §6 基金的召募與基金合同的順利    本基金由基金管理東談主依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息露餡辦法》、 《業(yè)務(wù)王法》等關(guān)系法律、法則、規(guī)章及《基金合同》，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān) 許可【2016】2206 號文注冊公開召募。召募期從 2016 年 12 月 5 日起到 2016 年 12 月 5 日 止，共召募 200,009,528.20 份基金份額，有用認購總戶數(shù)為 217 戶。    本基金的基金合同已于 2016 年 12 月 7 日慎重順利。    基金合同順利后，連氣兒二十個辦事日出現(xiàn)基金份額持有東談主數(shù)目活氣二百東談主或者基金資產(chǎn) 凈值低于五千萬元情形的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在如期講述中賜與露餡；連氣兒六十個辦事日出現(xiàn) 前述情形的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)遠隔基金合同，并對本基金進行變現(xiàn)及清理程序，無需召開基 金份額持有東談主大會。    法律法則或監(jiān)管部門另有軌則時，從其軌則。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）             §7 基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換   本基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理東談主在招 募說明書或其他聯(lián)系公告中列明。基金管理東談主可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)。基金投資者 應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)神情或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額 的申購與贖回。   若基金管理東談主或其指定的代銷機構(gòu)通暢電話、傳真或網(wǎng)上等往還方式，投資東談主不錯通過 上述方式進行申購、贖回及轉(zhuǎn)換，具體辦法由基金管理東談主另行公告。   投資東談主在洞開日辦理基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換，具體辦理時期為上海證券往還所、 深圳證券往還所的寬泛往還日的往還時期，但基金管理東談主根據(jù)法律法則、中國證監(jiān)會的要求 或基金合同的軌則公告暫停申購、贖回及轉(zhuǎn)換時除外。   基金合同順利后，若出現(xiàn)新的證券、期貨往還市集，證券、期貨往還所往還時期變更、 新的業(yè)務(wù)發(fā)展或其他特殊情況，基金管理東談主將視情況對前述洞開日及洞開時期進行相應(yīng)的調(diào) 整，但應(yīng)在實施日前依照《信息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介上公告。   基金管理東談主自基金合同順利之日起不卓越 3 個月開首辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時期在申 購開首公告中軌則。   基金管理東談主自基金合同順利之日起不卓越 3 個月開首辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時期在贖 回開首公告中軌則。   在篤定申購開首與贖回開首時期后，基金管理東談主應(yīng)在申購、贖回洞開日前依照《信息披 露辦法》的關(guān)系軌則進行公告。   本基金管理東談主在條件練習(xí)的情況下提供本基金與基金管理東談主管理的其他基金之間的轉(zhuǎn) 換服務(wù)。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)通暢時期由基金管理東談主屆時另行公告。   基金管理東談主不得在基金合同約定之外的日歷或者時期辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn) 換。投資東談主在基金合同約定之外的日歷和時期建議申購、贖回、轉(zhuǎn)換肯求且登記機構(gòu)闡明接 受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價錢為下一洞開日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價錢， 并按照下一洞開日的肯求處理。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 行籌劃； 設(shè)施贖回； 名額，但應(yīng)最遲在新的名額實施前依照《信息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介上公告；   基金管理東談主可在法律法則允許的情況下，對上述原則進行診治。基金管理東談主必須在新規(guī) 則開首實施前依照《信息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介上公告。   投資者申購本基金 A 類、C 類基金份額，原則上，投資者通過非直銷銷售機構(gòu)網(wǎng)點申購 本基金的每筆最低金額為 10 元（含申購費）；通過本基金管理東談主官網(wǎng)往還平臺申購，每筆 最低金額為 10 元（含申購費）；通過本基金管理東談主直銷機構(gòu)申購，初度最低申購金額為 50 萬元（含申購費），追加申購單筆最低金額為 10 元（含申購費）。施行操作中，各銷售機 構(gòu)在恰當(dāng)上述軌則的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高初度申購和追加申購的最低金額，具體以銷售 機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資東談主需革職銷售機構(gòu)的聯(lián)系軌則。   投資者申購 D 類基金份額，                單個基金賬戶單筆最低申購金額起點為 1000 萬元東談主民幣（含 申購費），追加申購的最低金額為單筆 1 萬元東談主民幣（含申購費）。   投資東談主將當(dāng)期分撥的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。   當(dāng)接受申購肯求對存量基金份額持有東談主利益組成潛在緊要不利影響時，基金管理東談主應(yīng)當(dāng) 遴選設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、回絕大額申購、暫停基金申 購等措施，切實保護存量基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益。基金管理東談主基于投資運作與風(fēng)險遏抑 的需要，可遴選上述措施對基金規(guī)模賜與遏抑。具體見基金管理東談主聯(lián)系公告。   通過各銷售機構(gòu)網(wǎng)點及本基金管理東談主官網(wǎng)往還平臺贖回的，每次贖回基金份額不得低于 基金份額余額不及 1 份的，在贖回時需一次全部贖回。施行操作中，以各銷售機構(gòu)及基金管 理東談主官網(wǎng)往還平臺的具體軌則為準(zhǔn)。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   如遇多半贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致緩期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合 同關(guān)系多半贖回或連氣兒多半贖回的條件處理。   基金轉(zhuǎn)換分為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。通過各銷售機構(gòu)網(wǎng)點轉(zhuǎn)換的，轉(zhuǎn)出的基金份額不得 低于 1 份。   通過本基金管理東談主官網(wǎng)往還平臺轉(zhuǎn)換的，每次轉(zhuǎn)出份額不得低于 1 份。留存份額不及 1 份的，只可一次性贖回，弗成進行轉(zhuǎn)換。 款金額最低不少于東談主民幣 100 元，D 類基金份額每期扣款金額最低不少于東談主民幣 1000 萬元。 施行操作中，以各銷售機構(gòu)的具體軌則為準(zhǔn)。 應(yīng)當(dāng)遴選設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、回絕大額申購、暫停基 金申購等措施，切實保護存量基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益。具體請參見聯(lián)系公告。 限制。基金管理東談主必須在診治前依照《信息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介上公告。   投資東談主必須根據(jù)銷售機構(gòu)軌則的程序，在洞開日的具體業(yè)務(wù)辦理時期內(nèi)建議申購或贖回 的肯求。   投資者在申購基金份額時須按銷售機構(gòu)軌則的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申 請時，必須有迷漫的基金份額余額，不然所提交的申購、贖回肯求無效而不予成交。   投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文獻和辦理手續(xù)、辦理時期、處理王法等在遵 守基金合同和招募說明書軌則的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體軌則為準(zhǔn)。   投資東談主申購基金份額時，必須在軌則時期內(nèi)全額托福申購款項，投資東談主托福申購款項， 申購成立；登記機構(gòu)闡明基金份額時，申購順利。   基金份額持有東談主遞交贖回肯求，贖回成立；登記機構(gòu)闡明贖回時，贖復(fù)活效。投資東談主贖 回肯求順利后，基金管理東談主將在 T＋7 日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生多半贖回或 基金合同載明的其他暫停贖回或減速支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同 關(guān)系條件處理。   遇往還所或往還市集數(shù)據(jù)傳輸蔓延、通信系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基 金管理東談主及基金托管東談主所能遏抑的要素影響業(yè)務(wù)處理進程，則贖回款項劃付時期相應(yīng)順延。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主不錯在法律法則允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時期進行診治，并提前公告。   基金管理東談主應(yīng)以往還時期收尾前受理有用申購和贖回肯求確今日當(dāng)作申購或贖回肯求 日(T 日)，在寬泛情況下，本基金登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對該往還的有用性進行闡明。T 日提 交的有用肯求，投資東談主應(yīng)在 T+2 日后(包括該日)實時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)軌則的其 他方式查詢肯求的闡明情況。若申購不告捷或無效，則申購款項本金退還給投資東談主。如聯(lián)系 法律法則以及中國證監(jiān)會另有軌則，則依軌則擴充。   基金銷售機構(gòu)對申購、贖回肯求的受理并不代表該肯求一定告捷，而僅代表銷售機構(gòu)已 經(jīng)接收到申購、贖回肯求。申購與贖回的闡明以登記機構(gòu)的闡明結(jié)果為準(zhǔn)。對于肯求的闡明 情況，投資者應(yīng)實時查詢并妥善誑騙正當(dāng)權(quán)利，不然，由于投資東談主的邪惡產(chǎn)生的投資東談主任何 損失由投資東談主自行承擔(dān)。   基金管理東談主可在法律法則允許的范圍內(nèi)、在不合基金份額持有東談主利益釀成挫傷的前提下， 對上述業(yè)務(wù)的辦理時期、方式等王法進行診治。基金管理東談主應(yīng)在新王法開首實施前按照《信 息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介公告。   本基金申購 A 類和 D 類份額需繳納申購費，C 類基金份額不收取申購用度。本基金采 用金額申購方式，A 類基金份額的申購費率如下表。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，費 率按單筆分別籌劃。        申購金額（M）                   申購費率         M＜100 萬元                  0.80%          M≥500 萬元            每筆 1000 元   本基金 D 類基金份額的申購費率遴選固定金額，為東談主民幣 1000 元/筆。   本基金的申購用度由 A 類和 D 類基金份額的投資東談主承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金 的市集推廣、銷售、登記等各項用度。   申購用度的籌劃方法：   凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）   申購用度=申購金額－凈申購金額   申購用度為固定金額時，即申購用度＝固定金額申購用度以東談主民幣元為單元，籌劃結(jié)果 保留到極少點后第 2 位，極少點后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。                   招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      本基金 A 類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減，費率如下表：          持有期限（N）                     贖回費率               N＜7 天                   1.5%             N≥730 天               0%      本基金 D 類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減，費率如下表：          持有期限（N）                     贖回費率               N＜7 天                   1.5%            N≥7 天                0%      贖回用度的籌劃方法：贖回用度＝贖回份額×贖回受理當(dāng)日基金份額凈值×贖回費率      贖回用度以東談主民幣元為單元，籌劃結(jié)果保留到極少點后第 2 位，極少點后第 3 位開首舍 去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。      A 類和 D 類基金份額的贖回用度由贖回該類基金份額的基金份額持有東談主承擔(dān)，在基金 份額持有東談主贖回該類基金份額時收取。對該類基金份額持有東談主收取的贖回費全額計入基金財 產(chǎn)。      如法律法則對贖回費的強制性軌則發(fā)生變動，本基金將依新法則進行修改，不需召開持 有東談主大會。      C 類基金份額不收取認購、申購費，贖回用度如下：                          贖回費率          持有期限（N）                     贖回費率               N＜7 天                   1.5%            N≥30 天               0%      贖回用度的籌劃方法：贖回用度＝贖回份額×贖回受理當(dāng)日基金份額凈值×贖回費率      贖回用度以東談主民幣元為單元，籌劃結(jié)果保留到極少點后第 2 位，極少點后第 3 位開首舍 去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。      C 類基金份額的贖回用度由贖回 C 類基金份額的基金份額持有東談主承擔(dān)，在基金份額持有 東談主贖回 C 類基金份額時收取。對 C 類基金份額持有東談主收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。如 法律法則對贖回費的強制性軌則發(fā)生變動，本基金將依新法則進行修改，不需召開持有東談主大 會。      （1）各基金間轉(zhuǎn)換的總用度包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和申購補差費兩部分。      （2）每筆轉(zhuǎn)換肯求的轉(zhuǎn)出基金端，收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費，贖回費根據(jù)聯(lián)系法律法則 及基金合同、招募說明書的軌則收取。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （3）每筆轉(zhuǎn)換肯求的轉(zhuǎn)入基金端，從申購費率（用度）低向高的基金轉(zhuǎn)換時，收取轉(zhuǎn) 入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購用度差額；申購補差用度按照轉(zhuǎn)入基金金額所對應(yīng)的申購費率（費 用）檔次進行補差籌劃。從申購費率（用度）高向低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差用度。   （4）基金轉(zhuǎn)換遴選單筆籌劃法，投資者當(dāng)日屢次轉(zhuǎn)換的，單筆籌劃轉(zhuǎn)換用度。   www.cmfchina.com 網(wǎng)上往還，詳確費率圭臬或費率圭臬的診治請查閱官網(wǎng)往還平臺及基 金管理東談主公告。 不利影響的前提下診治費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信 息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介上公告。 額持有東談主無本質(zhì)性不利影響的前提下根據(jù)市集情況制定基金促銷經(jīng)營，如期或不如期地開展 基金促銷行為。在基金促銷行為期間，按聯(lián)系監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理東談主可 以適合調(diào)低本基金的申購費率和贖回費率，并進行公告。 管理東談主發(fā)布的聯(lián)系公告。 扣除申購用度后除以肯求當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有用份額單元為份，申購份額 的籌劃結(jié)果保留到極少點后 2 位，極少點后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。   基金的申購金額包括申購用度和凈申購金額，其中：   凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）   申購用度=申購金額－凈申購金額   申購份額=凈申購金額/T 日該類基金份額凈值   申購用度為固定金額時，申購份額的籌劃方法如下：   申購用度=固定金額   凈申購金額=申購金額－申購用度   申購份額=凈申購金額/T 日該類基金份額凈值   例：某投資者（非特定投資東談主）投資 100,800 元申購本基金 A 類基金份額，且該申購申 請被全額闡明，對應(yīng)的申購費率為 0.80%，假設(shè)申購當(dāng)日基金 A 類基金份額凈值為 1.2000 元，則可得到的申購份額為：                    招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   申購金額=100,800 元   凈申購金額=100,800/(1+0.80%)=100,000.00 元   申購用度=100,800－100,000.00=800.00 元   申購份額=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投資者遴選投資 100,800 元本金申購本基金 A 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金 A 類 基金份額凈值為 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 類基金份額。 肯求當(dāng)日該類基金份額凈值的金額，贖回金額為贖回總額扣除贖回用度的金額，贖回金額單 位為元，籌劃結(jié)果保留到極少點后 2 位，極少點后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金財產(chǎn)。   基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回用度，其中：   贖回總額=贖回份額×T 日該類基金份額凈值   贖回用度=贖回總額×贖回費率   凈贖回金額=贖回總額－贖回用度   例 1：某投資者贖回 10,000 份本基金 A 類基金份額且持就怕期為 3 年，贖回費率為 0%， 假設(shè)贖回肯求當(dāng)日的 A 類基金份額凈值是 1.0680 元，則可得到的贖回金額為：   贖回總額=10,000×1.0680=10,680.00 元   贖回用度=10,680.00×0%=0 元   贖回金額=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投資者贖回 10,000 份 A 類基金份額且持就怕期為 3 年，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金份 額凈值是 1.0680 元，則其可得到的贖回金額為 10,680.00 元。   例 2：某投資東談主贖回本基金 10,000 份 C 類基金份額，持就怕期為 20 天，對應(yīng)的贖回費 率為 0.2%，假設(shè)贖回當(dāng)日 C 類基金份額凈值是 1.0680 元，則其可得到的贖回金額為：   贖回總額=10,000×1.0680=10,680 元   贖回用度=10,680×0.2%=21.36 元   贖回金額=10,680-21.36=10,658.64 元   即：投資東談主贖回本基金 10,000 份 C 類基金份額，持有期限為 20 天，假設(shè)贖回當(dāng)日本基 金 C 類基金份額凈值是 1.0680 元，則其可得到的凈贖回金額為 10,658.64 元。   T 日基金份額凈值=T 日閉市后的該基金資產(chǎn)凈值/T 日該基金份額的余額數(shù)目。   T 日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后籌劃，并按照基金合同的約定進行公告。遇特殊情況， 經(jīng)中國證監(jiān)會首肯，不錯適合蔓延籌劃或公告。基金份額凈值的籌劃，保留到極少點后 4 位，極少點后第 5 位四舍五入，由此謬誤產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財 產(chǎn)統(tǒng)統(tǒng)。如單個洞開日，本基金某類基金份額的凈贖回肯求卓越上一日該類基金份額的 70%， 為看重基金份額持有東談主利益，管理東談主與托管東談主協(xié)商一致后，不錯加多基金份額凈值的保留位                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 數(shù)到極少點后 8 位并以此進行闡明，具體以屆時公告為準(zhǔn)。如聯(lián)系法律法則以及中國證監(jiān)會 另有軌則，則依軌則擴充。      投資者申購基金告捷后，基金登記機構(gòu)在 T+1 日為投資者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)， 投資者自 T+2 日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。      投資者贖回基金告捷后，基金登記機構(gòu)在 T+1 日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。      基金管理東談主不錯在法律法則允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時期進行診治，但不得本質(zhì) 影響投資者的正當(dāng)權(quán)益，基金管理東談主最遲于開首實施前依照《信息露餡辦法》的關(guān)系軌則在 指定媒介上公告。      發(fā)生下列情況時，基金管理東談主可回絕或暫停接受投資東談主的申購肯求： 值。 績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他挫傷現(xiàn)存基金份額持有東談主利益的情形。 值時間仍導(dǎo)致公允價值存在緊要不篤定性時，經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商闡明后，基金管理東談主應(yīng)當(dāng) 遴選暫停接受基金申購肯求的措施。 達到或者卓越 50%，或者變相回避 50%采集度的情形。      發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、8 項暫停申購情形之一且基金管理東談主決定暫停接受基金投 資者的申購肯求時，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)根據(jù)關(guān)系軌則在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投 資東談主的申購肯求被回絕，被回絕的申購款項本金將退還給投資東談主。在暫停申購的情況放手時， 基金管理東談主應(yīng)實時規(guī)復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。      發(fā)生下列情形時，基金管理東談主可暫停接受投資東談主的贖回肯求或減速支付贖回款項：                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 值。 管理東談主可暫停接受投資東談主的贖回肯求。 值時間仍導(dǎo)致公允價值存在緊要不篤定性時，經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商闡明后，基金管理東談主應(yīng)當(dāng) 遴選減速支付贖回款項或暫停接受基金贖回肯求的措施。      發(fā)生上述情形之一（第 4 項除外）且基金管理東談主決定回絕接受或暫停接受基金份額持有 東談主的贖回肯求或者減速支付贖回款項時，基金管理東談主應(yīng)按軌則報中國證監(jiān)會備案，已闡明的 贖回肯求，基金管理東談主應(yīng)足額支付；如暫時弗成足額支付，未支付部分可緩期支付。若出現(xiàn) 上述第 4 項所述情形，按基金合同的聯(lián)系條件處理。基金份額持有東談主在肯求贖回時可事前選 擇將當(dāng)日可能未獲受理部分賜與肅除。在暫停贖回的情況放手時，基金管理東談主應(yīng)實時規(guī)復(fù)贖 回業(yè)務(wù)的辦理并公告。      暫停申購或贖回的公告和再行洞開申購或贖回的公告 停公告。 關(guān)軌則，在指定媒介上刊登基金再行洞開申購或贖回公告；也不錯根據(jù)施行情況在暫停公告 中明確再行洞開申購或贖回的時期，屆時不再另行發(fā)布再行洞開的公告。      若本基金單個洞開日內(nèi)的基金份額凈贖回肯求(贖回肯求份額總額加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出 肯求份額總額后扣除申購肯求份額總額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入肯求份額總額后的余額)卓越前一 日的基金總份額的 10%，即以為是發(fā)生了多半贖回。      當(dāng)基金出現(xiàn)多半贖回時，基金管理東談主不錯根據(jù)基金其時的資產(chǎn)組合情景決定全額贖回、 部分緩期贖回或暫停贖回。      （1）全額贖回：當(dāng)基金管理東談主以為有技藝支付投資東談主的全部贖回肯求時，按寬泛贖回 程序擴充。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （2）部分緩期贖回：當(dāng)基金管理東談主以為支付投資東談主的贖回肯求有艱苦或以為因支付投 資東談主的贖回肯求而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值釀成較大波動時，基金管理東談主在當(dāng) 日接受贖回比例不低于上一洞開日基金總份額的 10%的前提下，可對其余贖回肯求緩期辦理。 若進行上述緩期辦理，對于單個基金份額持有東談主當(dāng)日贖回肯求卓越上一洞開日基金總份額 單個賬戶非自動緩期辦理的贖回肯求量占非自動緩期辦理的贖回肯求總量的比例，篤定當(dāng)日 受理的贖回份額。投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回肯求時遴選將當(dāng)日未獲辦理部 分賜與肅除外，蔓延至下一個洞開日辦理，贖回價錢為下一個洞開日的價錢。依照上述軌則 轉(zhuǎn)入下一個洞開日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并依此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖 回不受單筆贖回最低份額的限制。   （3）暫停贖回：連氣兒 2 個洞開日以上(含)發(fā)生多半贖回，如基金管理東談主以為有必要，可 暫停接受基金的贖回肯求；如故接受的贖回肯求不錯減速支付贖回款項，但不得卓越 20 個 辦事日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。   當(dāng)發(fā)生上述多半贖回并緩期辦理時，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī) 定的其他方式在 3 個往還日內(nèi)文牘基金份額持有東談主，說明關(guān)系處理方法，并在 2 日內(nèi)在指定 媒介上刊登公告。   基金管理東談主不錯根據(jù)聯(lián)系法律法則以及基金合同的軌則決定開辦本基金與基金管理東談主 管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換不錯收取一定的轉(zhuǎn)換費，聯(lián)系王法由基金管理東談主 屆時根據(jù)聯(lián)系法律法則及基金合同的軌則制定并公告，并在合理時期內(nèi)提前奉告基金托管東談主 與聯(lián)系機構(gòu)。   基金管理東談主不錯為投資東談主辦理如期定額投資經(jīng)營，具體王法由基金管理東談主另行軌則。投 資東談主在辦理如期定額投資經(jīng)營時可自行約定每期申購金額，每期申購金額必須不低于基金管 理東談主在聯(lián)系公告或更新的招募說明書中所軌則的如期定額投資經(jīng)營最低申購金額。 以除申購、贖回除外的其他往還方式進行轉(zhuǎn)讓。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié) 或?qū)脮r發(fā)布的聯(lián)系公告。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                   §8 基金的投資   在遏抑投資風(fēng)險的前提下，力圖經(jīng)久內(nèi)收尾超越事跡相比基準(zhǔn)的投資申訴。   本基金的投資范圍主要為具有雅致流動性的金融器具，包括國債、中央銀行單據(jù)、政策 性金融債、地方政府債、非政策性金融債、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債、短期融資券、 超短期融資券、中期單據(jù)、次級債、可分離往還可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、資產(chǎn)支援證 券、銀行入款、同行存單、國債期貨、現(xiàn)款以及法律法則或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他 金融器具（但須恰當(dāng)中國證監(jiān)會的聯(lián)系軌則）。   本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離往還可轉(zhuǎn)債 的純債部分除外）、可交換債券。   基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％；每個往還 日日終在扣除國債期貨合約需繳納的往還保證金后，本基金持有現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi) 的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%；其中，現(xiàn)款不包括結(jié)算備付金、存出保證 金、應(yīng)收申購款等。   如法律法則或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理東談主在履行適合程序后， 不錯將其納入投資范圍。   本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)，通過對宏不雅經(jīng)濟運行情景、國度貨幣政策和財 政政策、國度產(chǎn)業(yè)政策及成本市集資金環(huán)境的研究，積極閣下宏不雅經(jīng)濟發(fā)展趨勢、利率走勢、 債券市集相對收益率、券種的流動性以及信用水平，聯(lián)結(jié)定量分析方法，篤定資產(chǎn)在非信用 類固定收益類證券（國債、中央銀行單據(jù)等）和信用類固定收益類證券之間的配置比例。   本基金將檢會市集利率的動態(tài)變化及預(yù)期變化，對引起利率變化的聯(lián)系要素進行追蹤和 分析，進而對債券組合的久期和持倉結(jié)構(gòu)制定相應(yīng)的診治決議，以裁汰利率變動對組合帶來 的影響。本基金管理東談主的固定收益團隊將如期對利率期限結(jié)構(gòu)進行預(yù)判，制定相應(yīng)的久期目 標(biāo)，當(dāng)預(yù)期市集利率水平將飛騰時，適合裁汰組合的久期；預(yù)期市集利率將下跌時，適合提 高組合的久期。以達到利用市集利率的波動和債券組合久期的診治提高債券組合收益率主見。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   通過展望收益率弧線的神情和變化趨勢，對各樣型債券進行久期配置；當(dāng)收益率弧線走 勢難以判斷時，參考基準(zhǔn)指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建組合久期，確保組合收益卓越基準(zhǔn)收益。具 體來看，又分為追蹤收益率弧線的騎乘策略和基于收益率弧線變化的槍彈策略、杠鈴策略及 梯式策略。   （1）騎乘策略是當(dāng)收益率弧線相比陡峻時，也即相鄰期限利差較大時，買入期限位于 收益率弧線陡峻處的債券，通過債券的收益率的下滑，進而贏得成本利得收益。   （2）槍彈策略是使投資組合中債券久期采集于收益率弧線的一絲，適用于收益率弧線 較陡時；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期采集在收益率弧線的兩端，適用于收益率弧線 兩端下跌較中間下跌更多的蝶式變動；梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分別于收益 率弧線，適用于收益率弧線水平遷移。   本基金對不同類型固定收益品種的信用風(fēng)險、稅賦水平、市集流動性、市集風(fēng)險等要素 進行分析，研究同期限的國債、金融債、企業(yè)債、往還所和銀行間市集投資品種的利差和變 化趨勢，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。   信用品種收益率的主要影響要素為利率品種基準(zhǔn)收益與信用利差。信用利差是信用居品 相對國債、央行單據(jù)等利率居品獲取較高收益的來源。信用利差主要受兩方面的影響，一方 面為債券所對應(yīng)信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面為刊行東談主自己的信用情景。   信用債市集全體的信用利差水平和信用債刊行主體自身信用情景的變化都會對信用債 個券的利差水平產(chǎn)生要緊影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟周期、國度政策、行業(yè)景氣 度和債券市集的供求情景等多個方面考量信用利差的全體變化趨勢；另一方面，本基金還將 以里面信用評級為主、外部信用評級為輔，即遴選表里聯(lián)結(jié)的信用研究和評級軌制，研究債 券刊行主體企業(yè)的基本面，以篤定企業(yè)主體債的施行信用情景。   本基金將在有計劃債券投資的風(fēng)險收益情況，以及回購成本等要素的情況下，在風(fēng)險可控 以及法律法則允許的范圍內(nèi)，通過債券回購，放大杠桿進行投資操作。   本部分策略強調(diào)公司價值挖掘的要緊性，在行業(yè)周期特征、公司基本面風(fēng)險特征基礎(chǔ)上 制定王人備收益率標(biāo)的策略，甄別具有估值上風(fēng)、基本面改善的公司，遴選高度分散策略，重 點布局上風(fēng)債券，爭取提高組合逾額收益空間。   資產(chǎn)支援類證券的訂價受市集利率、流動性、刊行條件、標(biāo)的資產(chǎn)的組成及質(zhì)料、提前 償還率偏激它附加條件等多種要素的影響。本基金將在利率基本面分析、市集流動性分析和              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 信用評級支援的基礎(chǔ)上，輔以與國債、企業(yè)債等債券品種的相對價值相比，審慎投資資產(chǎn)支 持證券類資產(chǎn)   本基金將根據(jù)審慎原則投資中小企業(yè)私募債。本基金以持有到期中小企業(yè)私募債為主， 以贏得本金和票息收入為投資主見，同期，密切關(guān)愛債券的信用風(fēng)險變化，力圖在遏抑風(fēng)險 的前提下，贏得較高收益。   為有用遏抑債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險，本基金根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主見， 限度運用國債期貨，提高投資組合的運違警果。在國債期貨投資時，本基金將率先分析國債 期貨各合約價錢與最低廉可交割券的關(guān)系，遴選訂價合理的國債期貨合約，其次，有計劃國債 期貨各合約的流動秉性況，最終篤定與現(xiàn)貨組合的合適匹配，以達到風(fēng)險管理的標(biāo)的。   本基金遴選投資決策委員會帶領(lǐng)下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會如期就投資 管理業(yè)務(wù)的緊要問題進行計劃。基金司理、研究員、往還員在投資管理過程中責(zé)任明確、密 切合作，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序孤立辦事并合理地彼此制衡。具體的投資管理程序如下：   （1）投資決策委員會審議投資策略、資產(chǎn)配置和其它緊要事項；   （2）投資部門通過投資例會等方式計劃擬投資的個券，研究員提供研究分析與支援；   （3）基金司理根據(jù)所管基金的特色，篤定基金投資組合；   （4）基金司剃頭送投資指示；   （5）往還部審核與擴充投資指示；   （6）數(shù)目分析東談主員對投資組合的分析與評估；   （7）基金司理對組合的搜檢與診治。   在投資決策過程中，風(fēng)險管理部門負責(zé)對各決策技藝的事前及過后風(fēng)險、操氣派險等投 資風(fēng)險進行監(jiān)控，并在統(tǒng)統(tǒng)這個詞投資進程完成后，對投資風(fēng)險及績效作念出評估，提供給投資決策 委員會、投資總監(jiān)、基金司理等聯(lián)系東談主員，以供決策參考。   基金的投資組合應(yīng)革職以下限制：   （1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%；              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （2）每個往還日日終在扣除國債期貨合約需繳納的往還保證金后，本基金持有現(xiàn)款或 者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例臆想不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%；其中，現(xiàn)款不包 括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的證券，其市值不卓越基金資產(chǎn)凈值的 10％；   （4）本基金管理東談主管理的全部基金持有一家公司刊行的證券，不卓越該證券的 10％；   （5）本基金參加宇宙銀行間同行市集進行債券回購的資金余額不得卓越基金資產(chǎn)凈值 的 40%；在宇宙銀行間同行市集中的債券回購最經(jīng)久限為 1 年，債券回購到期后不緩期；   （6）本基金投資于統(tǒng)一原始權(quán)益東談主的各樣資產(chǎn)支援證券的比例，不得卓越基金資產(chǎn)凈 值的 10％；   （7）本基金持有的全部資產(chǎn)支援證券，其市值不得卓越基金資產(chǎn)凈值的 20％；   （8）本基金持有的統(tǒng)一(指統(tǒng)一信用級別)資產(chǎn)支援證券的比例，不得卓越該資產(chǎn)支援證 券規(guī)模的 10％；   （9）本基金管理東談主管理的全部基金投資于統(tǒng)一原始權(quán)益東談主的各樣資產(chǎn)支援證券，不得 卓越其各樣資產(chǎn)支援證券臆想規(guī)模的 10％；   （10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支援證券。基金持有資 產(chǎn)支援證券期間，如果其信用等第下跌、不再恰當(dāng)投資圭臬，應(yīng)在評級講述發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)賜與全部賣出；   （11）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例臆想不高于基金資產(chǎn)凈值的 10%；   （12）基金資產(chǎn)總值不得卓越基金資產(chǎn)凈值的 140%；   （13）如本基金投資國債期貨，則在職何往還日日終，持有的買入國債期貨合約價值， 不得卓越基金資產(chǎn)凈值的 15%；在職何往還日日終，持有的賣放洋債期貨合約價值不得卓越 基金持有的債券總市值的 30%；在職何往還日內(nèi)往還（不包括平倉）的國債期貨合約的成交 金額不得卓越上一往還日基金資產(chǎn)凈值的 30%；   （14）如本基金投資國債期貨，基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券） 市值和買入、賣放洋債期貨合約價值，臆想（軋差籌劃）應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)基金合同對于債券投資比 例的關(guān)系約定；   （15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值臆想不得卓越本基金資產(chǎn)凈值的 15%；   因證券市集波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金不恰當(dāng)前 款所軌則比例限制的，基金管理東談主不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；   （16）本基金與私募類證券資管居品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為往還敵手開展逆回 購?fù)€的，可接受質(zhì)押品的天稟要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；   （17）法律法則及中國證監(jiān)會軌則的和《基金合同》約定的其他投資限制。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）項外，因證券、期貨市集波動、證券刊行東談主 合并、基金規(guī)模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金投資比例不恰當(dāng)上述軌則投資比例的， 基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在 10 個往還日內(nèi)進行診治，但中國證監(jiān)會軌則的特殊情形除外。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)自基金合同順利之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例恰當(dāng)基金合同 的關(guān)系約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)基金合同的約定。基金 托管東談主對基金的投資的監(jiān)督與檢驗自基金合同順利之日起開首。   如果法律法則或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī) 定為準(zhǔn)。法律法則或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受聯(lián)系限 制，但需提前公告，不需要再經(jīng)基金份額持有東談主大會審議。   為看重基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者行為：   （1）承銷證券；   （2）違背軌則向他東談主貸款或者提供擔(dān)保；   （3）從事承擔(dān)無窮責(zé)任的投資；   （4）買賣其他基金份額，然而中國證監(jiān)會另有軌則的除外；   （5）向其基金管理東談主、基金托管東談主出資；   （6）從事內(nèi)幕往還、駕馭證券往還價錢偏激他不正直的證券往還行為；   （7）法律、行政法則和中國證監(jiān)會軌則壅塞的其他行為。   基金管理東談主運用基金財產(chǎn)買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑東談主或者 與其有緊要歷害關(guān)系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他緊要關(guān)聯(lián)交 易的，應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)本基金的投資標(biāo)的和投資策略，革職持有東談主利益優(yōu)先原則，防范利益沖破， 建立健全里面審批機制和評估機制，按照市集公談合理價錢擴充。聯(lián)系往還必須事前得到基 金托管東談主首肯，并按法律法則賜與露餡。緊要關(guān)聯(lián)往還應(yīng)提交基金管理東談主董事會審議，并經(jīng) 過三分之二以上的孤立董事通過。基金管理東談主董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)往還事項進行審查。   法律法則或監(jiān)管部門取消或變更上述壅塞性軌則，如適用于本基金，則本基金投資不再 受聯(lián)系限制或按變更后的軌則擴充。   本基金的事跡相比基準(zhǔn)為：中債抽象指數(shù)收益率。   本基金遴選上述事跡相比基準(zhǔn)的原因為本基金是通過債券等固定收益資產(chǎn)來獲取的收 益，力圖獲取相對穩(wěn)健的王人備申訴，追求委托財產(chǎn)的保值升值。   若異日法律法則發(fā)生變化，或者有更泰斗的、更能為市集無邊接受的事跡相比基準(zhǔn)推出， 或者本基金事跡相比基準(zhǔn)罷手發(fā)布或變改稱呼，或者市集發(fā)生變化導(dǎo)致本事跡相比基準(zhǔn)不再                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 適用，本基金管理東談主不錯依據(jù)看重投資者正當(dāng)權(quán)益的原則，在與基金托管東談主協(xié)商一致并報中 國證監(jiān)會備案后，適合診治事跡相比基準(zhǔn)并實時公告，而無需召開基金份額持有東談主大會。   本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市集基金，但低于攙雜型基金、股 票型基金，屬于中等風(fēng)險/收益的居品。 利益。 欠妥利益。   當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回肯求時，根據(jù)最大限定保護基金份額持有東談主 利益的原則，基金管理東談主經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商一致，并磋議司帳師事務(wù)所看法后，不錯依照 法律法則及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有東談主大會審議。   側(cè)袋機制實施期間，本章選賢舉能定的投資組合比例、投資策略、組合限制、事跡相比基準(zhǔn)、 風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。   側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等 對投資者權(quán)益有緊要影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的軌則。   招商招豐純債債券型證券投資基金管理東談主－招商基金管理有限公司的董事會及董事保 證本講述所載府上不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性述說或緊要遺漏，并對其內(nèi)容的真正性、準(zhǔn)確性 和圓善性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。   本投資組合講述所載數(shù)據(jù)結(jié)果 2023 年 9 月 30 日，來源于《招商招豐純債債券型證券投 資基金 2023 年第 3 季度講述》。           招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                                            占基金總資產(chǎn)的比例    序號          樣式       金額（元）                                               （%）          其中：股票                         -              -          其中：債券          1,258,103,344.90          99.35               資產(chǎn)支援證券        5,537,095.88           0.44          其中：買斷式回購的                     -              -          買入返售金融資產(chǎn)          金臆想  本基金本講述期末未持有股票。  本基金本講述期末未持有港股通投資股票。  本基金本講述期末未持有股票。                                            金額單元：東談主民幣元                                            占基金資產(chǎn)凈值比例    序號         債券品種     公允價值（元）                                               （％）          其中：政策性金融債        60,707,573.77            5.72                        招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                                                         金額單元：東談主民幣元                                                                    占基金資  序號         債券代碼           債券稱呼     數(shù)目（張）        公允價值（元）           產(chǎn)凈值比                                                                    例（％）                          GN001                          MTN005                          二級 02                          二級 01 資明細                                                                   占基金資產(chǎn)                                                  公允價值  序號         證券代碼           證券稱呼     數(shù)目（份）                          凈值比例                                                   （元）                                                                     （%）  本基金本講述期末未持有貴金屬。  本基金本講述期末未持有權(quán)證。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）     根據(jù)本基金合同軌則，本基金不參與股指期貨往還。     根據(jù)本基金合同軌則，本基金不參與股指期貨往還。     為有用遏抑債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險，本基金根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主見， 限度運用國債期貨，提高投資組合的運違警果。在國債期貨投資時，本基金將率先分析國債 期貨各合約價錢與最低廉可交割券的關(guān)系，遴選訂價合理的國債期貨合約，其次，有計劃國債 期貨各合約的流動秉性況，最終篤定與現(xiàn)貨組合的合適匹配，以達到風(fēng)險管理的標(biāo)的。     本基金本講述期末未持有國債期貨合約。     本基金本講述期未持有國債期貨合約。     講述期內(nèi)基金投資的前十名證券除 19 工商銀行二級 01（證券代碼 1928006）、19 農(nóng)業(yè) 銀行二級 02（證券代碼 1928004）、21 廣州地鐵 MTN005（證券代碼 102100349）外其他證 券的刊行主體未有被監(jiān)管部門立案探望，不存在講述編制日前一年內(nèi)受到公開貶抑、處罰的 情形。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）     根據(jù)發(fā)布的聯(lián)系公告，該證券刊行東談主在講述期內(nèi)因違章經(jīng)營、里面軌制不完善、違背反 洗錢法、未照章履行職責(zé)等原因，屢次受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰。     根據(jù)發(fā)布的聯(lián)系公告，該證券刊行東談主在講述期內(nèi)因違章經(jīng)營、里面軌制不完善、違背反 洗錢法、未照章履行職責(zé)等原因，屢次受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰。     根據(jù)發(fā)布的聯(lián)系公告，該證券刊行東談主在講述期內(nèi)因罪人占地、違章經(jīng)營、未照章履行職 責(zé)等原因，屢次受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰。     對上述證券的投資決策程序的說明：本基金投資上述證券的投資決策程序恰當(dāng)聯(lián)系法律 法則和公司軌制的要求。     根據(jù)基金合同軌則，本基金的投資范圍不包括股票。                                        金額單元：東談主民幣元         序號                   稱呼        金額（元）     本基金本講述期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。     本基金本講述期末未持有股票。                         招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                                  §9 基金的事跡           基金管理東談主依照恪盡責(zé)守、老誠信用、嚴(yán)慎勤奮的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但投資者       購買本基金并不即是將資金當(dāng)作入款存放在銀行或入款類金融機構(gòu)，本基金管理東談主不保證基       金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往事跡并不代表其異日闡發(fā)。投資有風(fēng)險，投資       者在作念出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。           本基金合同順利以來的投資事跡及與同期基準(zhǔn)的相比如下表所示：           招商招豐純債 A：            階段           凈值增      凈值增長     事跡相比      事跡相比基     ①-③      ②-④                         長率①      率圭臬差     基準(zhǔn)收益      準(zhǔn)收益率標(biāo)                                    ②       率③        準(zhǔn)差④ 自基金成立起至 2023.09.30      30.23%    0.04%    30.64%     0.07%   -0.41%   -0.03%      招商招豐純債 C：            階段           凈值增      凈值增長     事跡相比      事跡相比基     ①-③      ②-④                         長率①      率圭臬差     基準(zhǔn)收益      準(zhǔn)收益率標(biāo)                                    ②       率③        準(zhǔn)差④ 自基金成立起至 2023.09.30      7.16%     0.05%    10.05%     0.05%   -2.89%    0.00%       注：1、本基金合同順利日為 2016 年 12 月 7 日，本基金 C 類份額自 2021 年 5 月 27 日起存       續(xù)。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                    §10 基金的財產(chǎn)   基金資產(chǎn)總值是指購買的各樣證券及單據(jù)價值、銀行入款本息和基金應(yīng)收款項以偏激他 投資所形成的價值總和。   基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金欠債后的價值。   基金托管東談主根據(jù)聯(lián)系法律法則、表自便文獻為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨賬 戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理東談主、基金托管東談主、基金銷 售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以偏激他基金財產(chǎn)賬戶相孤立。   本基金財產(chǎn)孤立于基金管理東談主、基金托管東談主和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管東談主保 管。基金管理東談主、基金托管東談主、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的 法律責(zé)任，其債權(quán)東談主不得對本基金財產(chǎn)誑騙請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除照章律法則和《基 金合同》的軌則貶責(zé)外，基金財產(chǎn)不得被貶責(zé)。   基金管理東談主、基金托管東談主因照章終結(jié)、被照章肅除或者被照章宣告歇業(yè)等原因進行清理 的，基金財產(chǎn)不屬于其清理財產(chǎn)。基金管理東談主管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固 有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)彼此抵銷；基金管理東談主管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不 得彼此抵銷。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                 §11 基金資產(chǎn)的估值   本基金的估值日為本基金聯(lián)系的證券往還神情的往還日以及國度法律法則軌則需要對 外露餡基金凈值的非往還日。   基金所領(lǐng)有的各樣有價證券以及銀行入款本息、備付金、保證金和其它資產(chǎn)及欠債。   對于存在活躍市集的情況下，以活躍市集上未經(jīng)診治的報價當(dāng)作計量日的公允價值；對 于活躍市集報價未能代表計量日公允價值的情況下，對市集報價進行診治以篤定計量日的公 允價值；對于不存在市集行為或市集行為很少的情況下，則遴選估值時間篤定其公允價值。   （1）往還所上市實行凈價往還的債券，對于存在活躍市集的情況下，按第三方估值機 構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值，估值日莫得往還的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā) 生緊要變化，按第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近往還日的估值凈價估值。如最近往還日 后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值；   （2）往還所上市未實行凈價往還的債券，對于存在活躍市集的情況下，按估值日收盤 價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的 債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日莫得往還的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重 大變化，按最近往還日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近往還日的估值全價 減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近往還日后經(jīng) 濟環(huán)境發(fā)生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值；   （3）往還所上市不存在活躍市集的有價證券，遴選估值時間篤定公允價值。往還所上 市的資產(chǎn)支援證券、中小企業(yè)私募債，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠計 量公允價值的情況下，按成本估值。 量公允價值的情況下，按成本估值。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 機構(gòu)提供的估值價錢數(shù)據(jù)進行估值。 施行持有期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收利息。 無結(jié)算價的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生緊要變化的，遴選最近往還日結(jié)算價估值。 根據(jù)具體情況與基金托管東談主約定后，按最能反應(yīng)公允價值的價錢估值。 軌則估值。   如基金管理東談主或基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金估值違背基金合同訂明的估值方法、程序及聯(lián)系法 律法則的軌則或者未能充分看重基金份額持有東談主利益時，應(yīng)立即文牘對方，共同查明原因， 兩邊協(xié)商管理。   根據(jù)關(guān)系法律法則，基金資產(chǎn)凈值籌劃和基金司帳核算的義務(wù)由基金管理東談主承擔(dān)。本基 金的基金司帳責(zé)任方由基金管理東談主擔(dān)任，因此，就與本基金關(guān)系的司帳問題，如經(jīng)聯(lián)系各方 在對等基礎(chǔ)上充分計劃后，仍無法達成一致的看法，按照基金管理東談主對基金凈值信息的籌劃 結(jié)果對外賜與公布。 份額的余額數(shù)目籌劃，精準(zhǔn)到 0.0001 元，極少點后第 5 位四舍五入。如單個洞開日，本基 金某類基金份額的凈贖回肯求卓越上一日該類基金份額的 70%，為看重基金份額持有東談主利益， 管理東談主與托管東談主協(xié)商一致后，不錯加多基金份額凈值的保留位數(shù)到極少點后 8 位并以此進行 闡明，具體以屆時公告為準(zhǔn)。法律法則或基金合同另有軌則的，從其軌則。   基金管理東談主于每個辦事日籌劃基金資產(chǎn)凈值及各樣基金份額凈值，并按軌則公告。 的軌則暫停估值時除外。基金管理東談主每個辦事日對基金資產(chǎn)估值后，將基金凈值信息結(jié)果發(fā) 送基金托管東談主，經(jīng)基金托管東談主復(fù)核無誤后，由基金管理東談主對外公布。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主和基金托管東談主將遴選必要、適合、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、 實時性。當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值極少點后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估值特地時， 視為該類基金份額凈值特地。   基金合同確當(dāng)事東談主應(yīng)按照以下約定處理：   本基金運作過程中，如果由于基金管理東談主或基金托管東談主、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或 投資東談主自身的邪惡釀成估值特地，導(dǎo)致其他當(dāng)事東談主碰到損失的，邪惡的責(zé)任東談主應(yīng)當(dāng)對由于該 估值特地碰到損欠妥事東談主(“受損方”)的徑直損失按下述“估值特地處理原則”給予抵償， 承擔(dān)抵償責(zé)任。   上述估值特地的主要類型包括但不限于：府上申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)籌劃差錯、 系統(tǒng)故障差錯、下達指示差錯等。對于因時間原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)存時間水平無 法料想、無法幸免、無法不屈，則屬不可抗力，按照下述軌則擴充。   由于不可抗力原因釀成投資者的往還府上滅失或被特地處理或釀成其他差錯，因不可抗 力原因出現(xiàn)差錯確當(dāng)事東談主不合其他基金合同當(dāng)事東談主承擔(dān)抵償責(zé)任，但因該差錯取得欠妥得利 確當(dāng)事東談主仍應(yīng)負有返還欠妥得利的義務(wù)。   （1）估值特地已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事東談主釀成損失機，估值特地責(zé)任方應(yīng)實時融合各方， 實時進行更正，因更正估值特地發(fā)生的用度由估值特地責(zé)任方承擔(dān)；由于估值特地責(zé)任方未 實時更正已產(chǎn)生的估值特地，給當(dāng)事東談主釀成損失的，由估值特地責(zé)任方對徑直損失承擔(dān)抵償 責(zé)任；若估值特地責(zé)任方如故積極融合，而況有協(xié)助義務(wù)確當(dāng)事東談主有迷漫的時期進行更正而 未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)抵償責(zé)任。估值特地責(zé)任方搪塞更正的情況向關(guān)系當(dāng)事東談主進行確 認，確保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的責(zé)任方對關(guān)系當(dāng)事東談主的徑直損失負責(zé)，不合障礙損失負責(zé)，而況僅對 估值特地的關(guān)系徑直當(dāng)事東談主負責(zé)，不合第三方負責(zé)。   （3）因估值特地而贏得欠妥得利確當(dāng)事東談主負有實時返還欠妥得利的義務(wù)。但估值特地 責(zé)任方仍搪塞估值特地負責(zé)。如果由于贏得欠妥得利確當(dāng)事東談主不返還或不全部返還欠妥得利 釀成其他當(dāng)事東談主的利益損失(“受損方”)，則估值特地責(zé)任方應(yīng)抵償受損方的損失，并在其 支付的抵償金額的范圍內(nèi)對贏得欠妥得利確當(dāng)事東談主享有要求托福欠妥得利的權(quán)利；如果贏得 欠妥得利確當(dāng)事東談主如故將此部分欠妥得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其如故贏得的抵償 額加上如故贏得的欠妥得利返還的總和卓越其施行損失的差額部分支付給估值特地責(zé)任方。   （4）估值特地診治遴選盡量規(guī)復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值特地的正確情形的方式。   估值特地被發(fā)現(xiàn)后，關(guān)系確當(dāng)事東談主應(yīng)當(dāng)實時進行處理，處理的程序如下：                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （1）查明估值特地發(fā)生的原因，列明統(tǒng)統(tǒng)確當(dāng)事東談主，并根據(jù)估值特地發(fā)生的原因篤定 估值特地的責(zé)任方；   （2）根據(jù)估值特地處理原則或當(dāng)事東談主協(xié)商的方法對因估值特地釀成的損失進行評估；   （3）根據(jù)估值特地處理原則或當(dāng)事東談主協(xié)商的方法由估值特地的責(zé)任方進行更正和抵償 損失；   （4）根據(jù)估值特地處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)往還數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu) 進行更正，并就估值特地的更正向關(guān)系當(dāng)事東談主進行闡明。   （1）基金份額凈值籌劃出現(xiàn)特地時，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)立即賜與糾正，通報基金托管東談主， 并遴選合理的措施防范損失進一步擴大。   （2）各樣基金份額的基金份額凈值籌劃特地偏差達到本類基金份額凈值的 0.25%時， 基金管理東談主應(yīng)當(dāng)通報基金托管東談主并報中國證監(jiān)會備案；特地偏差達到本類基金份額凈值的   （3）前述內(nèi)容如法律法則或監(jiān)管機關(guān)另有軌則的，從其軌則處理。 基金管理東談主應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；   用于基金信息露餡的基金凈值信息由基金管理東談主負責(zé)籌劃，基金托管東談主負責(zé)進行復(fù)核。 基金管理東談主應(yīng)于每個辦事日往還收尾后籌劃當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各樣基金份額凈值并發(fā) 送給基金托管東談主。基金托管東談主對凈值籌劃結(jié)果復(fù)核闡明后發(fā)送給基金管理東談主，由基金管理東談主 對基金凈值信息賜與公布。 金資產(chǎn)估值特地處理；            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 因，基金管理東談主和基金托管東談主天然如故遴選必要、適合、合理的措施進行檢驗，然而未能發(fā) 現(xiàn)該特地的，由此釀成的基金資產(chǎn)估值特地，基金管理東談主和基金托管東談主應(yīng)免除抵償責(zé)任。但 基金管理東談主、基金托管東談主應(yīng)當(dāng)積極遴選必要的措施減弱或放手由此釀成的影響。   本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本章節(jié)的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并露餡主袋賬戶 的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停露餡側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                 §12 基金的收益與分撥   基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除聯(lián)系用度后的 余額，基金已收尾收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。   基金可供分撥利潤指結(jié)果收益分撥基準(zhǔn)日基金未分撥利潤與未分撥利潤中已收尾收益 的孰低數(shù)。 益分撥比例不得低于該次可供分撥利潤的 20%，若《基金合同》順利活氣 3 個月可不進行收 益分撥； 現(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不遴選，本基金默許的收益分 配方式是現(xiàn)款分成； 金份額凈值減去本類每單元基金份額收益分撥金額后弗成低于面值； 基金統(tǒng)一類別的每一基金份額享有同均分撥權(quán)； 后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；   基金收益分撥決議中應(yīng)載明截止收益分撥基準(zhǔn)日的可供分撥利潤、基金收益分撥對象、 分撥時期、分撥數(shù)額及比例、分撥方式等內(nèi)容。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      本基金收益分撥決議由基金管理東談主擬定，并由基金托管東談主復(fù)核，在 2 日內(nèi)在指定媒介公 告。      基金紅利披發(fā)日距離收益分撥基準(zhǔn)日（即可供分撥利潤籌劃截止日）的時期不得卓越      收益分撥遴選紅利再投資方式免收再投資的用度。      基金收益分撥時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)用度由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)款 紅利小于一定金額，不及于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)用度時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持 有東談主的現(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的籌劃方法等關(guān)系事項革職《業(yè) 務(wù)王法》的聯(lián)系軌則。      本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分撥，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章 節(jié)的軌則。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                       §13 基金的用度與稅收      本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.30%年費率計提。管理費的籌劃方法如下：      H=E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)      H 為逐日應(yīng)計提的基金管理費      E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值      基金管理費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發(fā) 送基金管理費劃款指示，基金托管東談主復(fù)核后于次月前 5 個辦事日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付 給基金管理東談主。若遇法定節(jié)沐日、公放假或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。      本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10% 的年費率計提。托管費的籌劃方法如 下：      H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)      H 為逐日應(yīng)計提的基金托管費      E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金托管費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發(fā) 送基金托管費劃款指示，基金托管東談主復(fù)核后于次月前 5 個辦事日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。 若遇法定節(jié)沐日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。   本基金 A 類和 D 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為 在基金年度講述中對該項用度的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的籌劃公式如下：   H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)   H 為 C 類基金份額逐日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費   E 為 C 類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值   基金銷售服務(wù)費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管 東談主發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指示，基金托管東談主復(fù)核后于次月前 5 個辦事日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一 次性支付給注冊登記機構(gòu)，由注冊登記機構(gòu)分別支付給各個基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)沐日、 公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。   上述“13.1 基金用度的種類”中第 4－11 項用度，根據(jù)關(guān)系法則及相應(yīng)合同軌則，按費 用施行開銷金額列入或攤?cè)氘?dāng)期用度，由基金托管東談主從基金財產(chǎn)中支付。   下列用度不列入基金用度： 損失；   經(jīng)基金管理東談主和基金托管東談主協(xié)商一致并履行聯(lián)系程序后，本基金可診治基金管理費率、 基金托管費率、基金銷售服務(wù)費率等聯(lián)系費率。基金管理東談主應(yīng)于新的費率實施前依照《信息 露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介上刊登公告。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶關(guān)系的用度不錯從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬 戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，關(guān)系用度可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明 書“側(cè)袋機制”章節(jié)或聯(lián)系公告。   本基金運作過程中波及的各征稅主體，其征稅義務(wù)按國度稅收法律、法則擴充。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）    §14 基金份額的登記、非往還過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍   本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清理和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資東談主 基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的闡明、清理和結(jié)算、代理披發(fā)紅利、 建立并維持基金份額持有東談主名冊和辦理非往還過戶等。   本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理東談主或基金管理東談主委托的其他恰當(dāng)條件的機構(gòu)辦理。基金管 理東談主委托其他機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理東談主簽訂委托代理合同，以明確基金管理 東談主和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清理及基金往還闡明、披發(fā)紅利、建 立并維持基金份額持有東談主名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益。   基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利： 實施前在指定媒介上公告；   基金登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)： 基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得 少于二十年； 金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的抵償責(zé)任，但司法強制檢驗情形及法律法則及中國證監(jiān)會軌則 的和《基金合同》約定的其他情形除外； 服務(wù)；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金的非往還過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制擴充等情形而產(chǎn)生的非 往還過戶以及登記機構(gòu)認同、恰當(dāng)法律法則的其它非往還過戶。不管在上述何種情況下，接 受劃轉(zhuǎn)的主體必須是照章不錯持有本基金基金份額的投資東談主。   繼承是指基金份額持有東談主棄世，其持有的基金份額由其正當(dāng)?shù)睦^承東談主繼承；捐贈指基金 份額持有東談主將其正當(dāng)持有的基金份額捐送禮福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制擴充是 指司法機構(gòu)依據(jù)順利司法文書將基金份額持有東談主理有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他天然東談主、法 東談主或其他組織。辦理非往還過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的聯(lián)系府上，對于恰當(dāng)條件 的非往還過戶肯求按基金登記機構(gòu)的軌則辦理，并按基金登記機構(gòu)軌則的圭臬收費。   基金份額持有東談主可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可 以按照軌則的圭臬收取轉(zhuǎn)托管費。   基金登記機構(gòu)只受理國度有權(quán)機關(guān)照章要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認 可、恰當(dāng)法律法則的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益 一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分撥與支付。法律法則或監(jiān)管部門另有軌則的除外。   如聯(lián)系法律法則允許基金管理東談主辦理基金份額的其他基金業(yè)務(wù)，基金管理東談主將制定和實 施相應(yīng)的業(yè)務(wù)王法。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                 §15 基金的司帳和審計 如下原則：如果《基金合同》順利少于 2 個月，不錯并入下一個司帳年度； 按照關(guān)系軌則編制基金司帳報表； 式闡明。 格的司帳師事務(wù)所偏激注冊司帳師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。 務(wù)所需在 2 日內(nèi)在指定媒介公告。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                  §16 基金的信息露餡 《基金合同》偏激他關(guān)系軌則。相應(yīng)法律法則對于信息露餡的軌則發(fā)生變化時， 本基金從其最新軌則。      本基金信息露餡義務(wù)東談主包括基金管理東談主、基金托管東談主、召集基金份額持有東談主大會的基金 份額持有東談主偏激日常機構(gòu)（如有）等法律、行政法則和中國證監(jiān)會軌則的天然東談主、法東談主和非 法東談主組織。      本基金信息露餡義務(wù)東談主以保護基金份額持有東談主利益為根蒂起點，按照法律法則和中國 證監(jiān)會的軌則露餡基金信息，并保證所露餡信息的真正性、準(zhǔn)確性、圓善性、實時性、簡明 性和易得性。      本基金信息露餡義務(wù)東談主應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會軌則時期內(nèi)，將應(yīng)予露餡的基金信息通過中國 證監(jiān)會指定的宇宙性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng) 站”，包括基金管理東談主網(wǎng)站、基金托管東談主網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子露餡網(wǎng)站）等媒介露餡， 并保證基金投資者概況按照《基金合同》約定的時期和方式查閱或者復(fù)制公開露餡的信息資 料。      本基金公開露餡的信息應(yīng)遴選漢文文本。同期遴選外文文本的，基金信息露餡義務(wù)東談主應(yīng) 保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以漢文文本為準(zhǔn)。      本基金公開露餡的信息遴選阿拉伯?dāng)?shù)字；除終點說明外，貨幣單元為東談主民幣元。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   公開露餡的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事東談主的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額 持有東談主大會召開的王法及具體程序，說明基金居品的特性等波及基金投資者緊要利益的事項 的法律文獻。   （2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限定地露餡影響基金投資者決策的全部事項，說明基金 認購、申購和贖回安排、基金投資、基金居品特性、風(fēng)險揭示、信息露餡及基金份額持有東談主 服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》順利后，基金招募說明書的信息發(fā)生緊要變更的，基金管理東談主應(yīng) 當(dāng)在三個辦事日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā) 生變更的，基金管理東談主至少每年更新一次。基金遠隔運作的，基金管理東談主不再更新基金招募 說明書。   （3）基金托管合同是界定基金托管東談主和基金管理東談主在基金財產(chǎn)維持及基金運作監(jiān)督等 行為中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文獻。   （4）基金居品府上概如果基金招募說明書的摘記文獻，用于向投資者提供簡明的基金 概要信息。《基金合同》順利后，基金居品府上概要信息發(fā)生緊要變更的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng) 在三個辦事日內(nèi)，更新基金居品府上概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng) 點；基金居品府上概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理東談主至少每年更新一次。基金遠隔運作 的，基金管理東談主不再更新基金居品府上概要。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在露餡招募說明 書確當(dāng)日登載于指定媒介上。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會闡明文獻的次日在指定媒介上登載《基金合同》順利 公告。   《基金合同》順利后，在開首辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)至少每周 公告一次基金資產(chǎn)凈值和各樣基金份額凈值。   在開首辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在不晚于每個洞開日的次日，通 過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點露餡洞開日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度臨了一日的次日，在指定網(wǎng)站露餡半年度和年度 臨了一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息露餡文獻上載明基金份額申購、贖 回價錢的籌劃方式及關(guān)系申購、贖回費率，并保證投資者概況在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng) 點查閱或者復(fù)制前述信息府上。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在每年收尾之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度講述，將年度講述登載 在指定網(wǎng)站上，并將年度講述領(lǐng)導(dǎo)性公告登載在指定報刊上。基金年度講述中的財務(wù)司帳報 告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨聯(lián)系業(yè)務(wù)經(jīng)驗的司帳師事務(wù)所審計。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在上半年收尾之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期講述，將中期講述登 載在指定網(wǎng)站上，并將中期講述領(lǐng)導(dǎo)性公告登載在指定報刊上。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在季度收尾之日起十五個辦事日內(nèi)，編制完成基金季度講述，將季度報 告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度講述領(lǐng)導(dǎo)性公告登載在指定報刊上。   《基金合同》順利不及兩個月的，基金管理東談主不錯不編制當(dāng)期季度講述、中期講述或者 年度講述。   本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度講述和中期講述中露餡基金組合伙產(chǎn)情況偏激 流動性風(fēng)險分析等。   如講述期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或卓越基金總份額 20%的情形，為保障其 他投資者的權(quán)益，基金管理東談主至少應(yīng)當(dāng)在基金如期講述“影響投資者決策的其他要緊信息” 項下露餡該投資者的類別、講述期末持有份額及占比、講述期內(nèi)持有份額變化情況及居品的 特殊風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。   本基金發(fā)生緊要事件，關(guān)系信息露餡義務(wù)東談主應(yīng)在 2 日內(nèi)編制臨時講述書，并登載在指定 報刊和指定網(wǎng)站上。   前款所稱緊要事件，是指可能對基金份額持有東談主權(quán)益或者基金份額的價錢產(chǎn)生緊要影響 的下列事件：   （1）基金份額持有東談主大會的召開及決定的事項；   （2）基金合同遠隔、基金清理；   （3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；   （4）更換基金管理東談主、基金托管東談主、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘司帳師事務(wù)所；   （5）基金管理東談主委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基 金托管東談主委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；   （6）基金管理東談主、基金托管東談主的法命稱呼、住所發(fā)生變更；   （7）基金管理東談主變更持有百分之五以上股權(quán)的鼓吹、變更公司的施行遏抑東談主；   （8）基金召募期延長或提前收尾召募；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （9）基金管理東談主高檔管理東談主員、基金司理和基金托管東談主專門基金托管部門負責(zé)東談主發(fā)生 變動；   （10）基金管理東談主的董事在最近 12 個月內(nèi)變更卓越百分之五十，基金管理東談主、基金托 管東談主專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)東談主員在最近 12 個月內(nèi)變動卓越百分之三十；   （11）波及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；   （12）基金管理東談主或其高檔管理東談主員、基金司理因基金管理業(yè)務(wù)聯(lián)系行動受到緊要行政 處罰、刑事處罰，基金托管東談主或其專門基金托管部門負責(zé)東談主因基金托管業(yè)務(wù)聯(lián)系行動受到重 大行政處罰、刑事處罰；   （13）基金管理東談主運用基金財產(chǎn)買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑 東談主或者與其有緊要歷害關(guān)系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他緊要 關(guān)聯(lián)往還事項，中國證監(jiān)會另有軌則的情形除外；   （14）基金收益分撥事項；   （15）基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等用度計提圭臬、計提 方式和費率發(fā)生變更；   （16）任一類基金份額凈值計價特地達本類基金份額凈值百分之零點五；   （17）本基金開首辦理申購、贖回；   （18）本基金發(fā)生多半贖回并緩期辦理；   （19）本基金連氣兒發(fā)生多半贖回并暫停接受贖回肯求或減速支付贖回款項；   （20）本基金暫停接受申購、贖回肯求或再行接受申購、贖回肯求；   （21）發(fā)生波及基金申購、贖回事項診治或潛在影響投資者贖回等緊要事項時；   （22）基金信息露餡義務(wù)東談主以為可能對基金份額持有東談主權(quán)益或者基金份額的價錢產(chǎn)生重 大影響的其他事項或中國證監(jiān)會軌則的其他事項。   在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何群眾媒介中出現(xiàn)的或者在市集奧妙傳的音書可能對基 金份額價錢產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能挫傷基金份額持有東談主權(quán)益的，聯(lián)系 信息露餡義務(wù)東談主洞悉后應(yīng)當(dāng)立即對該音書進行公開泄露，并將關(guān)系情況立即講述中國證監(jiān)會。   基金份額持有東談主大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)照章報中國證監(jiān)會備案，并賜與公告。   基金合同遠隔的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)照章組織基金財產(chǎn)清理小組對基金財產(chǎn)進行清理并作 出清理講述。清理講述應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨聯(lián)系業(yè)務(wù)經(jīng)驗的司帳師事務(wù)所審計，并由律 師事務(wù)所出具法律看法書。基金財產(chǎn)清理小組應(yīng)當(dāng)將清理講述登載在指定網(wǎng)站上，并將清理 講述領(lǐng)導(dǎo)性公告登載在指定報刊上。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金投資資產(chǎn)支援證券，基金管理東談主應(yīng)在基金年報及中期講述中露餡其持有的資產(chǎn)支 持證券總額、資產(chǎn)支援證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和講述期內(nèi)統(tǒng)統(tǒng)的資產(chǎn)支援證券明細。 基金管理東談主應(yīng)在基金季度講述中露餡其持有的資產(chǎn)支援證券總額、資產(chǎn)支援證券市值占基金 凈資產(chǎn)的比例和講述期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前 10 名資產(chǎn)支援證券明細。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在季度講述、中期講述、年度講述等如期講述和招募說明書（更新）等 文獻中露餡國債期貨往還情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險計劃等，并充分 揭示國債期貨往還對基金總體風(fēng)險的影響以及是否恰當(dāng)既定的投資政策和投資標(biāo)的。   本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個往還日內(nèi)，基金管理東談主應(yīng)在中國證監(jiān)會指定媒介披 露所投資中小企業(yè)私募債券的稱呼、數(shù)目、期限、收益率等信息，并在季度講述、中期講述、 年度講述等如期講述和招募說明書（更新）等文獻中露餡中小企業(yè)私募債券的投資情況。   本基金實施側(cè)袋機制的，聯(lián)系信息露餡義務(wù)東談主應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法則、基金合同和招募說明 書的軌則進行信息露餡，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的軌則。   基金管理東談主、基金托管東談主應(yīng)當(dāng)建立健全信息露餡管理軌制，指定專門部門及高檔管理東談主 員負責(zé)管理信息露餡事務(wù)。   基金信息露餡義務(wù)東談主公開露餡基金信息，應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)中國證監(jiān)會聯(lián)系基金信息露餡內(nèi)容與 景色準(zhǔn)則等法則的軌則。   基金托管東談主應(yīng)當(dāng)按照聯(lián)系法律法則、中國證監(jiān)會的軌則和《基金合同》的約定，對基金 管理東談主編制的基金資產(chǎn)凈值、各樣基金份額凈值、各樣基金份額申購贖回價錢、基金如期報 告、更新的招募說明書、基金居品府上概要、基金清理講述等公開露餡的聯(lián)系基金信息進行 復(fù)核、審查，并向基金管理東談主進行書面或電子闡明。   基金管理東談主、基金托管東談主應(yīng)當(dāng)在指定報刊中遴選露餡信息的報刊，單只基金只需遴選一 家報刊。   基金管理東談主、基金托管東談主應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子露餡網(wǎng)站報送擬露餡的基金信息， 并保證聯(lián)系報送信息的真正、準(zhǔn)確、圓善、實時。   為強化投資者保護，教誨信息露餡服務(wù)質(zhì)料，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會軌則之日起， 按照中國證監(jiān)會軌則向投資者實時提供對其投資決策有緊要影響的信息。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主、基金托管東談主除照章在指定媒介上露餡信息外，還不錯根據(jù)需要在其他群眾 媒介露餡信息，然而其他群眾媒介不得早于指定媒介露餡信息，而況在不同媒介上露餡統(tǒng)一 信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。   基金管理東談主、基金托管東談主除按法律法則要求露餡信息外，也可著眼于為投資者決策提供 有用信息的角度，在保證公談對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金寬泛投資操作的前提 下，自主教誨信息露餡服務(wù)的質(zhì)料。具體要求應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)中國證監(jiān)會及自律王法的聯(lián)系軌則。 前述自主露餡如產(chǎn)生信息露餡用度，該用度不得從基金財產(chǎn)中列支。   為基金信息露餡義務(wù)東談主公開露餡的基金信息出具審計講述、法律看法書的專科機構(gòu)，應(yīng) 當(dāng)制作辦事底稿，并將聯(lián)系檔案至少保存到《基金合同》遠隔后十年。   照章必須露餡的信息發(fā)布后，基金管理東談主、基金托管東談主應(yīng)當(dāng)按照聯(lián)系法律法則軌則將信 息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。   當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理東談主和基金托管東談主可暫停或蔓延露餡基金聯(lián)系信息：               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                   §17 側(cè)袋機制   當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回肯求時，根據(jù)最大限定保護基金份額持有東談主 利益的原則，基金管理東談主經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商一致，并磋議司帳師事務(wù)所看法后，不錯依照 法律法則及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有東談主大會。基金管理東談主應(yīng)當(dāng) 在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。   啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金管理東談主和基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)以基金份額持有東談主的原有賬戶份額為 基礎(chǔ)，闡明相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有東談主名冊和份額。   （1）側(cè)袋賬戶   側(cè)袋機制實施期間，基金管理東談主不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。基金份額持有東談主 肯求申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換肯求將被回絕。   （2）主袋賬戶   基金管理東談主將照章保障主袋賬戶份額持有東談主享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋 賬戶運作情況合理篤定申購事項，具體事項屆時將由基金管理東談主在聯(lián)系公告中軌則。   對于啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的贖回肯求，基金管理東談主僅辦理主袋賬戶的贖回肯求并支付 贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的申購肯求，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶 提交的申購肯求。基金管理東談主應(yīng)照章向投資者進行充分露餡。   側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作計劃和基金事跡計劃應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為 基準(zhǔn)。   基金管理東談主原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后 20 個往還日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào) 整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會軌則的情形除外。   基金管理東談主不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)除外的其他投資操作。   側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。   基金管理東談主不錯將與側(cè)袋賬戶關(guān)系的用度從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn) 后方可列支。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的磋議、審計用度等由基金管理東談主承擔(dān)。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額知足基金合同收益分撥條件的情形下，基金管理東談主 可對主袋賬戶份額進行收益分撥。側(cè)袋賬戶不進行收益分撥。   （1）基金凈值信息   側(cè)袋機制實施期間，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)暫停露餡側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計 凈值。   （2）如期講述   側(cè)袋機制實施期間，基金如期講述中的基金司帳報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側(cè)袋 賬戶聯(lián)系信息在如期講述中單獨進行露餡，包括但不限于：講述期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進展情 況；特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價錢， 不當(dāng)作基金管理東談主對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價錢的承諾。   （3）臨時講述   基金管理東談主在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、遠隔側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者 利益產(chǎn)生緊要影響的事項后應(yīng)實時發(fā)布臨時公告。   啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、 對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)等要緊信息。   處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價錢和時期、向側(cè)袋賬戶份額持有 東談主支付的款項、聯(lián)系用度發(fā)生情況等要緊信息。   側(cè)袋機制實施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理東談主將在每次處 置變現(xiàn)后按軌則實時發(fā)布臨時公告。   基金管理東談主將按照基金份額持有東談主利益最大化原則制定變現(xiàn)決議，將側(cè)袋賬戶資產(chǎn)處置 變現(xiàn)。不管側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理東談主都應(yīng)實時向側(cè)袋賬戶對應(yīng)的基金份 額持有東談主支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制和遠隔側(cè)袋機制后，實時遴聘恰當(dāng)《中華東談主民共和國證 券法》軌則的司帳師事務(wù)所進行審計并露餡專項審計看法，具體如下：   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制時，就特定資產(chǎn)認定的聯(lián)系事宜取得恰當(dāng)《中華東談主民共 和國證券法》軌則的司帳師事務(wù)所的專科看法。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后五個辦事日內(nèi)，遴聘于側(cè)袋機制啟用日發(fā)表看法的會 計師事務(wù)所針對側(cè)袋機制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專項審計看法，內(nèi)容應(yīng)包含 側(cè)袋賬戶的啟動資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。   司帳師事務(wù)所對基金年度講述進行審計時，搪塞講述期間基金側(cè)袋機制運行聯(lián)系的司帳 核算和年報露餡，擴充適合程序并發(fā)表審計看法。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理東談主應(yīng)參照基金清理講述的聯(lián)系要求，遴聘符 合《中華東談主民共和國證券法》軌則的司帳師事務(wù)所對側(cè)袋賬戶進行審計并露餡專項審計看法。 分，如將來法律法則或監(jiān)管王法修改導(dǎo)致聯(lián)系內(nèi)容被取消或變更的，基金管理東談主 經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商一致并履行適合程序后，在對基金份額持有東談主利益無本質(zhì)性 不利影響的前提下，可徑直對本部老實容進行修改和診治，無需召開基金份額持 有東談主大會審議。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                     §18 風(fēng)險揭示      證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種經(jīng)久投資器具，其主邀功能是分散投資，降 低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等概況提供固定收益預(yù)期的 金融器具，投資東談主購買基金，既可能按其持有份額共享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān) 基金投資所帶來的損失。基金在投資運作過程中可能瀕臨各式風(fēng)險，既包括市集風(fēng)險，也包 括基金自身的管理風(fēng)險、時間風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。      多半贖回風(fēng)險是洞開式基金所特殊的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個往還日基金的凈贖回肯求卓越 上一日本基金總份額的百分之十時，投資東談主將可能無法實時贖回持有的全部基金份額。      基金分為股票基金、攙雜基金、債券基金、貨幣市集基金等不同類型，投資東談主投資不同 類型的基金將贏得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同進度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期 越高，投資東談主承擔(dān)的風(fēng)險也越大。投資東談主應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文 件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資主見、投資期限、投資訓(xùn)戒、資產(chǎn)情景等 判斷基金是否和投資東談主的風(fēng)險承受技藝相恰當(dāng)。      基金管理東談主建議基金投資者在遴選本基金之前，通過正規(guī)的蹊徑，如：招商基金客戶服 務(wù)熱線（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過其他代銷機構(gòu)， 對本基金進行充分、詳確的了解。在對我方的資金情景、投資期限、收益預(yù)期和風(fēng)險承受能 力作念出客不雅合理的評估后，再作念出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投成本基金后，即使出 現(xiàn)短期的失掉也不會給我方的寬泛活命帶來很大的影響。      投資東談主應(yīng)當(dāng)充分了解基金如期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。如期定額投資是 指點投資東談主進行經(jīng)久投資、平均投資成本的一種簡便易行的投資方式。然而如期定額投資并 弗成回避基金投資所固有的風(fēng)險，弗成保證投資東談主贏得收益，也不是替代儲蓄的等效寬饒方 式。      基金管理東談主承諾以老誠信用、勤奮盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一 定盈利，也不保證最低收益。基金管理東談主管理的其他基金的事跡不組成對本基金事跡闡發(fā)的 保證。基金管理東談主提醒投資東談主基金投資的“買者安靜”原則，在作念出投資決策后，基金運營 情景與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資東談主自行包袱。      證券市集受各式要素的影響所引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險。引起市集風(fēng) 險的主要要素有：              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、國有股減持與流通政策等國度經(jīng)濟政策的變化會對質(zhì) 券市集產(chǎn)生影響，導(dǎo)致證券市集價錢波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。   跟著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市集的收益水平也呈周期性變化，本基金的投資品種 可能發(fā)生價錢波動，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。   利率的變化徑直影響著債券的價錢和收益率，同期也影響到證券市集資金供求關(guān)系，并 在一定進度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定進度上影響本基金的收益。   如果發(fā)生通貨彭脹，基金投資于證券所贏得的收益可能會被通貨彭脹對消，從而影響基 金資產(chǎn)的保值升值。   再投資風(fēng)險反應(yīng)了利率下跌對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率飛騰 所帶來的價錢風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。   （1）基金申購、贖回安排   本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“§7 基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換”章節(jié)。   （2）擬投資市集、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估   本基金的投資市集主要為證券往還所、宇宙銀行間債券市集等流動性較好的表率型往還 神情，主要投資對象為具有雅致流動性的金融器具（包括國內(nèi)照章刊行的債券、銀行入款、 國債期貨等），同期本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高采集度的特征，綜 合評估在寬泛市集環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。   （3）多半贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施   基金出現(xiàn)多半贖回情形下，基金管理東談主不錯根據(jù)基金其時的資產(chǎn)組合情景或多半贖回份 額占比情況決定全額贖回或減速支付贖回款項。同期，如本基金單個基金份額持有東談主在單個 洞開日肯求贖回基金份額卓越基金總份額一定比例以上的，基金管理東談主有權(quán)對其遴選緩期辦 理贖回肯求的措施。   （4）實施備用的流動性風(fēng)險管理器具的情形、程序及對投資者的潛在影響   在市集大幅波動、流動性窮乏等頂點情況下發(fā)生無法搪塞投資者贖回需求的情形時，基 金管理東談主將以保障投資者正當(dāng)權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法則及基金合同的軌則，嚴(yán)慎登第 緩期辦理多半贖回肯求、暫停接受贖回肯求、減速支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基 金估值等流動性風(fēng)險管理器具當(dāng)作贊助措施。對于各樣流動性風(fēng)險管理器具的使用，基金管                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 理東談主將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，實時有用地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi) 部審批程序并與基金托管東談主協(xié)商一致。在施走運用各樣流動性風(fēng)險管理器具時，投資者的贖 回肯求、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理東談主將嚴(yán)格依照法律法則及基金合同的 約定進行操作，全面保障投資者的正當(dāng)權(quán)益。   信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支援證券等信用證券刊行主體信用情景惡化，導(dǎo)致信用評級 下跌致使到期弗成履行合約進行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括證券往還敵手因失約而 產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。   在基金管理運作過程中，管理東談主的常識、技能、訓(xùn)戒、判斷等主不雅要素會影響其春聯(lián)系 信息和經(jīng)濟神情、證券價錢走勢的判斷，從而影響基金收益水平。   操氣派險是指基金運作過程中，因里面遏抑存在障礙或者東談主為要素釀成操作失實或違背 操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，舉例，越權(quán)違章往還、司帳部門誆騙、往還特地、IT 系統(tǒng)故障等 風(fēng)險。   合規(guī)風(fēng)險指基金管理或運作過程中，違背國度法律、法則的軌則，或者違背《基金合同》 關(guān)系軌則的風(fēng)險。   本基金為純債債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，債券的特定風(fēng)險即 成為本基金及投資者主要面對的特定投資風(fēng)險。債券的投資收益會受到宏不雅經(jīng)濟、政府產(chǎn)業(yè) 政策、貨幣政策、市集需求變化、行業(yè)波動等要素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長性 與市集一致預(yù)期不符而釀成個券價錢闡發(fā)低于預(yù)期的風(fēng)險。   本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)聯(lián)系法律法則由非上市中小企業(yè)采 用非公開方式刊行的債券。由于弗成公開往還，一般情況下，往還不活躍，潛在較大流動性             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 風(fēng)險。當(dāng)發(fā)借主體信用質(zhì)料惡化時，受市集流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小 企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。   本基金投資國債期貨等金融滋生品，金融滋生品是一種金交融約，其價值取決于一種或 多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價錢與價錢波動的預(yù)期。投資于滋生 品需承受市集風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操氣派險和法律風(fēng)險等。由于滋生品往往具有 杠桿效應(yīng)，價錢波動比標(biāo)的器具更為劇烈，就怕候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險。而況 由于滋生品訂價相當(dāng)復(fù)雜，不適合的估值有可能使基金資產(chǎn)瀕臨損失風(fēng)險。   國債期貨遴選保證金往還軌制，由于保證金往還具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，指數(shù) 渺小的變動就可能會使投資者權(quán)益碰到較大損失。國債期貨遴選逐日無欠債結(jié)算軌制，如果 莫得在軌則的時期內(nèi)補足保證金，按軌則將被強制平倉，可能給投資帶來緊要損失。   基金合同順利后，連氣兒二十個辦事日出現(xiàn)基金份額持有東談主數(shù)目活氣二百東談主或者基金資產(chǎn) 凈值低于五千萬元情形的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在如期講述中賜與露餡；連氣兒六十個辦事日出現(xiàn) 前述情形的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)遠隔基金合同，并對本基金進行變現(xiàn)及清理程序，無需召開基 金份額持有東談主大會。投資東談主將瀕臨《基金合同》提前遠隔的風(fēng)險。   債券回購為教誨基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。舉例：回購?fù)€中， 往還敵手在回購到期時弗成償還全部或部分證券或價款，釀成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險；回購利 率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險；由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，進而放大基金組合風(fēng) 險的風(fēng)險；債券回購在對基金組合收益進行放大的同期，也放大了基金組合的波動性（圭臬 差），基金組合的風(fēng)險將會加大；回購比例越高，風(fēng)險認知進度也就越高，對基金凈值釀成 損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購交收失約，質(zhì)押券可能瀕臨被處置的風(fēng)險，因處置 價錢、數(shù)目、時期等的不篤定，可能會給基金資產(chǎn)釀成損失。   當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機制時，實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將罷手露餡基金份額凈值， 并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有東談主將在啟用側(cè)袋機制后 同期持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額弗成贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變面前 間具有不篤定性，最終變現(xiàn)價錢也具有不篤定性而況有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定 資產(chǎn)的估值，基金份額持有東談主可能因此瀕臨損失。   實施側(cè)袋機制期間，基金管理東談主籌劃各項投資運作計劃和基金事跡計劃時以主袋賬戶資 產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反應(yīng)側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真不二價值及變化情況。本基金不露餡側(cè)袋賬戶份額的 凈值，即便基金管理東談主在基金如期講述中露餡講述期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的， 也不當(dāng)作特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價錢的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價錢，基金管 理東談主不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理篤定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶 份額存在暫停申購的可能。 風(fēng)險   本基金法律文獻投資章節(jié)關(guān)系風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市 場無邊軌則等作念出的概述性描畫，代表了一般市集情況下本基金的經(jīng)久風(fēng)險收益特征。銷售 機構(gòu)(包括直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)聯(lián)系法律法則對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售 機構(gòu)遴選的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等第評價與基金法律文獻中風(fēng)險收益特征 的表述可能存在不同，投資東談主在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受技藝與產(chǎn) 品風(fēng)險之間的匹配測驗。   搏斗、天然災(zāi)害等不可抗力要素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市集的運行，可能導(dǎo)致基金 資產(chǎn)的損失。金融市集危急、行業(yè)競爭、代理商失約、托管行失約等超出基金管理東談主自身直 接遏抑技藝之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有東談主利益受損。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）        §19 基金合同的變更、遠隔與基金財產(chǎn)的清理 的事項的，應(yīng)召開基金份額持有東談主大會決議通過。對于法律法則和基金合同軌則的可不經(jīng)基 金份額持有東談主大會決議通過的事項，由基金管理東談主和基金托管東談主首肯后變更并公告，并報中 國證監(jiān)會備案。 效后依照《信息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行聯(lián)系程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)遠隔： 連結(jié)的； 基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)遠隔基金合同； 基金管理東談主組織基金財產(chǎn)清理小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清理。 從事證券、期貨聯(lián)系業(yè)務(wù)經(jīng)驗的注冊司帳師、訟師以及中國證監(jiān)會指定的東談主員組成。基金財 產(chǎn)清理小組不錯聘用必要的辦當(dāng)事者談主員。 現(xiàn)和分撥。基金財產(chǎn)清理小組不錯照章進行必要的民事行為。   （1）《基金合同》遠隔情形出面前，由基金財產(chǎn)清理小組統(tǒng)一給與基金；   （2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和闡明；   （3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （4）制作清理講述；   （5）遴聘司帳師事務(wù)所對清理講述進行外部審計，遴聘訟師事務(wù)所對清理講述出具法 律看法書；   （6）將清理講述報中國證監(jiān)會備案并公告；   （7）對基金剩余財產(chǎn)進行分撥。 變現(xiàn)的，清理期限相應(yīng)順延。   清理用度是指基金財產(chǎn)清理小組在進行基金清理過程中發(fā)生的統(tǒng)統(tǒng)合理用度，清理用度 由基金財產(chǎn)清理小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。   依據(jù)基金財產(chǎn)清理的分撥決議，將基金財產(chǎn)清理后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清理費 用、繳納所欠稅款并璧還基金債務(wù)后，按基金份額持有東談主理有的基金份額比例進行分撥。   清理過程中的關(guān)系緊要事項須實時公告；基金財產(chǎn)清理講述經(jīng)具有證券、期貨聯(lián)系業(yè)務(wù) 經(jīng)驗的司帳師事務(wù)所審計并由訟師事務(wù)所出具法律看法書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金 財產(chǎn)清理公告于基金財產(chǎn)清理講述報中國證監(jiān)會備案后 5 個辦事日內(nèi)由基金財產(chǎn)清理小組 進行公告。   基金財產(chǎn)清理賬冊及關(guān)系文獻由基金托管東談主保存 15 年以上。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）             §20 基金合同的內(nèi)容摘記   基金投資者持有本基金基金份額的行動即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資 者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有東談主和《基金合同》確當(dāng)事東談主， 直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有東談主當(dāng)作《基金合同》當(dāng)事東談主并不以在《基 金合同》上書面簽章或署名為必要條件。   統(tǒng)一類別每份基金份額具有同等的正當(dāng)權(quán)益。   （1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》偏激他關(guān)系軌則，基金份額持有東談主的權(quán)利包括但 不限于： 表決權(quán)； 仲裁；   （2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》偏激他關(guān)系軌則，基金份額持有東談主的義務(wù)包括但 不限于： 定就本基金發(fā)布的聯(lián)系公告； 出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      （1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》偏激他關(guān)系軌則，基金管理東談主的權(quán)利包括但不限 于： 產(chǎn)； 金合同》及國度關(guān)系法律軌則，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并遴選必要措施保護基 金投資者的利益； 合同》軌則的用度； 財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 行動； 機構(gòu)； 非往還過戶等業(yè)務(wù)王法；      （2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》偏激他關(guān)系軌則，基金管理東談主的義務(wù)包括但不限 于： 售、申購、贖回和登記事宜；                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 理和運作基金財產(chǎn)； 基金財產(chǎn)和基金管理東談主的財產(chǎn)彼此孤立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證 券投資； 任何第三東談主謀取利益，不得委托第三東談主運作基金財產(chǎn)； 金合同》等法律文獻的軌則，按關(guān)系軌則籌劃并公告基金凈值信息，篤定基金份額申購、贖 回的價錢； 同》偏激他關(guān)系軌則另有軌則外，在基金信息公開露餡前應(yīng)予守秘，不向他東談主泄露； 益； 金托管東談主、基金份額持有東談主照章召集基金份額持有東談主大會； 以上； 夠按照《基金合同》軌則的時期和方式，隨時查閱到與基金關(guān)系的公開府上，并在支付合理 成本的條件下得到關(guān)系府上的復(fù)印件； 管東談主； 承擔(dān)抵償責(zé)任，其抵償責(zé)任不因其退任而免除； 《基金合同》釀成基金財產(chǎn)損失機，基金管理東談主應(yīng)為基金份額持有東談主利益向基金托管東談主追償；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 承擔(dān)責(zé)任； 理東談主承擔(dān)全部召募用度，將已召募資金加計銀行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日內(nèi)退還基金認購東談主；      （1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》偏激他關(guān)系軌則，基金托管東談主的權(quán)利包括但不限 于： 家法律法則行動，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事東談主的利益釀成緊要損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會， 并遴選必要措施保護基金投資者的利益； 辦理證券往還資金清理；      （2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》偏激他關(guān)系軌則，基金托管東談主的義務(wù)包括但不限 于： 金托管業(yè)務(wù)的專職東談主員，負責(zé)基金財產(chǎn)托工作宜； 的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管東談主自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)彼此孤立；對所 托管的不同的基金分別成就賬戶，孤立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶成就、資 金劃撥、賬冊記錄等方面彼此孤立； 任何第三東談主謀取利益，不得委托第三東談主托管基金財產(chǎn)；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 同》的約定，根據(jù)基金管理東談主的投資指示，實時辦理清理、交割事宜； 基金信息公開露餡前賜與守秘，不得向他東談主泄露； 價錢； 要緊方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的軌則進行；如果基金管理東談主有未擴充《基金合 同》軌則的行動，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管東談主是否遴選了適合的措施； 基金管理東談主、基金份額持有東談主照章召集基金份額持有東談主大會； 構(gòu)，并文牘基金管理東談主； 任而免除； 東談主因違背《基金合同》釀成基金財產(chǎn)損失機，應(yīng)為基金份額持有東談主利益向基金管理東談主追償；   基金份額持有東談主大會由基金份額持有東談主組成，基金份額持有東談主的正當(dāng)授權(quán)代表有權(quán)代表 基金份額持有東談主出席會議并表決。除法律法則另有軌則或基金合同另有約定外，基金份額持 有東談主理有的每一基金份額領(lǐng)有對等的投票權(quán)。   本基金份額持有東談主大會未設(shè)立日常機構(gòu)，若異日本基金份額持有東談主大會成立日常機構(gòu)， 則按照屆時有用的法律法則的軌則擴充。                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      （1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有東談主大會，法律法則、 中國證監(jiān)會或基金合同另有軌則的除外： 外； 基金管理東談主收到提議當(dāng)日的基金份額籌劃，下同）就統(tǒng)一事項書面要求召開基金份額持有東談主 大會； 事項。      （2）在法律法則和《基金合同》軌則的范圍內(nèi)，且對基金份額持有東談主利益無本質(zhì)不利 影響的前提下，若發(fā)生以下情況，可由基金管理東談主和基金托管東談主協(xié)商后修改，不需召開基金 份額持有東談主大會： 金合同》當(dāng)事東談主權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生緊要變化； 過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的王法；                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      （3）本基金基金合同順利后，連氣兒 60 個辦事日出現(xiàn)基金份額持有東談主數(shù)目活氣 200 東談主或 者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)遠隔本基金合同，不需召開基金份額持 有東談主大會。      （1）除法律法則軌則或《基金合同》另有約定外，基金份額持有東談主大會由基金管理東談主 召集。      （2）基金管理東談主未按軌則召集或弗成召開時，由基金托管東談主召集。      （3）基金托管東談主以為有必要召開基金份額持有東談主大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理東談主建議書面 提議。基金管理東談主應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面奉告基金托管 東談主。基金管理東談主決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理東談主決定不 召集或在軌則時期內(nèi)未能作出版面回答，基金托管東談主仍以為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管 東談主自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并奉告基金管理東談主，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)配 合。      （4）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有東談主就統(tǒng)一事項書面要求召開基 金份額持有東談主大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理東談主建議書面提議。基金管理東談主應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日 起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面奉告建議提議的基金份額持有東談主代表和基金托管東談主。基金 管理東談主決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理東談主決定不召集或在 軌則時期內(nèi)未能作出版面回答，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有東談主仍以為 有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管東談主建議書面提議。基金托管東談主應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 管東談主決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開。      （5）代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有東談主就統(tǒng)一事項要求召開基金份 額持有東談主大會，而基金管理東談主、基金托管東談主都不召集的或在軌則時期內(nèi)未能作出版面回答， 單獨或臆想代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有東談主有權(quán)自行召集，并至少提前 東談主、基金托管東談主應(yīng)當(dāng)配合，不得遏制、打擾。      （6）基金份額持有東談主會議的召集東談主負責(zé)遴選篤定開會時期、地點、方式和權(quán)益登記日。      （1）召開基金份額持有東談主大會，召集東談主應(yīng)于會議召開前 30 日，在指定媒介公告。基金 份額持有東談主大和會知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 投遞時期和地點；   （2）遴選通信開會方式并進行表決的情況下，由會議召集東談主決定在會議文牘中說明本 次基金份額持有東談主大會所遴選的具體通信方式、委托的公證機關(guān)偏激計劃方式和計劃東談主、表 決看法寄交的截止時期和收取方式。   （3）如召集東談主為基金管理東談主，還應(yīng)另行書面文牘基金托管東談主到指定地點對表決看法的 計票進行監(jiān)督；如召集東談主為基金托管東談主，則應(yīng)另行書面文牘基金管理東談主到指定地點對表決意 見的計票進行監(jiān)督；如召集東談主為基金份額持有東談主，則應(yīng)另行書面文牘基金管理東談主和基金托管 東談主到指定地點對表決看法的計票進行監(jiān)督。基金管理東談主或基金托管東談主拒不派代表對表決看法 的計票進行監(jiān)督的，不影響表決看法的計票服從。   基金份額持有東談主大會可通過現(xiàn)場開會方式、通信開會方式或法律法則及監(jiān)管機關(guān)允許的 其他方式召開，會議的召開方式由會議召集東談主篤定。   （1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有東談主本東談主出席或以代理投票授權(quán)委托詮釋托付代表出席， 現(xiàn)場開會時基金管理東談主和基金托管東談主的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有東談主大會，基金管理東談主 或基金托管東談主不派代表列席的，不影響表決服從。現(xiàn)場開會同期恰當(dāng)以下條件時，不錯進行 基金份額持有東談主大會議程： 的憑證及委托東談主的代理投票授權(quán)委托詮釋恰當(dāng)法律法則、《基金合同》和會議文牘的軌則， 而況持有基金份額的憑證與基金管理東談主理有的登記府上相符； 額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的 1/2（含 1/2）。   （2）通信開會。通信開會系指基金份額持有東談主將其對表決事項的投票以書面神情或會 議文牘等聯(lián)系公告中指定的其他方式在表決結(jié)果日疇前投遞至召集東談主指定的地址。通信開會 應(yīng)以書面方式或會議文牘等聯(lián)系公告中指定的其他神情進行表決。   在同期恰當(dāng)以下條件時，通信開會的方式視為有用： 示性公告； 東談主）到指定地點對表決看法的計票進行監(jiān)督。會議召集東談主在基金托管東談主（如果基金托管東談主為               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 召集東談主，則為基金管理東談主）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議文牘軌則的方式收取基金份額持有 東談主的表決看法；基金托管東談主或基金管理東談主經(jīng)文牘不參加收取表決看法的，不影響表決服從； 基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的 1/2（含 1/2）； 的代理東談主，同期提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決看法的代理東談主出具的委托東談主理有 基金份額的憑證及委托東談主的代理投票授權(quán)委托詮釋恰當(dāng)法律法則、《基金合同》和會議文牘 的軌則，并與基金登記機構(gòu)記錄相符；   （3）若到會者在權(quán)益登記日所持有的有用基金份額低于本條第（1）款第 2）項、第（2） 款第 3）項軌則比例的，召集東談主不錯在原公告的基金份額持有東談主大會召開時期的三個月以后、 六個月以內(nèi)，就原定審議事項再行召集基金份額持有東談主大會。再行召集的基金份額持有東談主大 會，到會者所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金份額總額的三分之一（含三分之一）。   （4）在法律法則或監(jiān)管機構(gòu)允許的前提下，基金份額持有東談主大會可通過網(wǎng)羅、電話或 其他方式召開，基金份額持有東談主不錯遴選書面、網(wǎng)羅、電話、短信或其他方式進行表決，具 體方式由會議召集東談主篤定并在會議文牘中列明。   （5）基金份額持有東談主授權(quán)他東談主代為出席會議并表決的，授權(quán)方式不錯遴選書面、網(wǎng)羅、 電話、短信或其他方式，具體方式在會議文牘中列明。   （1）議事內(nèi)容及提案權(quán)   議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有東談主利益的緊要事項，如《基金合同》的緊要修改、決定終 止《基金合同》、更換基金管理東談主、更換基金托管東談主、法律法則及《基金合同》軌則的其他 事項以及會議召集東談主以為需提交基金份額持有東談主大會計劃的其他事項。   基金份額持有東談主大會的召集東談主發(fā)出召集合議的文牘后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份 額持有東談主大會召開前實時公告。   基金份額持有東談主大會不得對未事前公告的議事內(nèi)容進行表決。   （2）議事程序   在現(xiàn)場開會的方式下，率先由大會主理東談主按照下列第 7 條文定程序篤定和公布監(jiān)票東談主， 然后由大會主理東談主宣讀提案，經(jīng)計劃后進行表決，并形成大會決議。大會主理東談主為基金管理 東談主授權(quán)出席會議的代表，在基金管理東談主授權(quán)代表未能主理大會的情況下，由基金托管東談主授權(quán) 其出席會議的代表主理；如果基金管理東談主授權(quán)代表和基金托管東談主授權(quán)代表均未能主理大會， 則由出席大會的基金份額持有東談主和代理東談主所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生又名基                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 金份額持有東談主當(dāng)作該次基金份額持有東談主大會的主理東談主。基金管理東談主和基金托管東談主拒不出席或 主理基金份額持有東談主大會，不影響基金份額持有東談主大會作出的決議的服從。      會議召集東談主應(yīng)當(dāng)制作出席會議東談主員的簽名冊。簽名冊載明參加會議東談主員姓名（或單元名 稱）、身份詮釋文獻號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托東談主姓名（或單元稱呼）和 計劃方式等事項。      在通信開會的情況下，率先由召集東談主提前 30 日公布提案，在所文牘的表決截止日歷后      基金份額持有東談主所持每份基金份額有同等表決權(quán)。      基金份額持有東談主大會決議分為一般決議和終點決議：      （1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有東談主或其代理東談主所持表決權(quán)的 50% 以上（含 50%）通過方為有用；除下列第（2）項所軌則的須以終點決議通過事項除外的其 他事項均以一般決議的方式通過。      （2）終點決議，終點決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有東談主或其代理東談主所持表決權(quán)的 理東談主或者基金托管東談主、遠隔《基金合同》、與其他基金合并以終點決議通過方為有用。      基金份額持有東談主大會遴選記名方式進行投票表決。      遴選通信方式進行表決時，除非在計票時有充分的相背根據(jù)詮釋，不然提交恰當(dāng)會議通 知中軌則的闡明投資者身份文獻的表決視為有用出席的投資者，口頭恰當(dāng)會議文牘軌則的表 決看法視為有用表決，表決看法曖昧不清或彼此矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決 看法的基金份額持有東談主所代表的基金份額總額。      基金份額持有東談主大會的各項提案或統(tǒng)一項提案內(nèi)并排的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表 決。      （1）現(xiàn)場開會 開首后告示在出席會議的基金份額持有東談主和代理東談主中選舉兩名基金份額持有東談主代表與大會 召集東談主授權(quán)的又名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票東談主；如大會由基金份額持有東談主自行召集或大會天然由 基金管理東談主或基金托管東談主召集，然而基金管理東談主或基金托管東談主未出席大會的，基金份額持有 東談主大會的主理東談主應(yīng)當(dāng)在會議開首后告示在出席會議的基金份額持有東談主中選舉三名基金份額 持有東談主代表擔(dān)任監(jiān)票東談主。基金管理東談主或基金托管東談主不出席大會的，不影響計票的服從。 果。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行再行盤點。監(jiān)票東談主應(yīng)當(dāng)進行再行盤點，再行盤點以一 次為限。再行盤點后，大會主理東談主應(yīng)當(dāng)就地公布再行盤點結(jié)果。 計票的服從。      （2）通信開會      在通信開會的情況下，計票方式為：由大會召集東談主授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管東談主授權(quán) 代表（若由基金托管東談主召集，則為基金管理東談主授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān) 對其計票過程賜與公證。基金管理東談主或基金托管東談主拒派代表對表決看法的計票進行監(jiān)督的， 不影響計票和表決結(jié)果。      基金份額持有東談主大會的決議，召集東談主應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。      基金份額持有東談主大會的決議自表決通過之日起順利。      基金份額持有東談主大會決議自順利之日起依照《信息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介上 公告。如果遴選通信方式進行表決，在公告基金份額持有東談主大會決議時，必須將公文憑全文、 公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。      基金管理東談主、基金托管東談主和基金份額持有東談主應(yīng)當(dāng)擴充順利的基金份額持有東談主大會的決議。 順利的基金份額持有東談主大會決議對全體基金份額持有東談主、基金管理東談主、基金托管東談主均有不停 力。      若本基金實施側(cè)袋機制，則聯(lián)系基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有東談主和側(cè)袋份額 持有東談主分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)恰當(dāng)該等比例，但若聯(lián)系基金份額持有東談主大會召 集和審議事項不波及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有東談主理有或代表的基金份額或表決權(quán)符 合該等比例：      （1）基金份額持有東談主誑騙提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或臆想代表聯(lián)系基金份額      （2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日聯(lián)系 基金份額的二分之一（含二分之一）；      （3）通信開會的徑直出具表決看法或授權(quán)他東談主代表出具表決看法的基金份額持有東談主所 持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日聯(lián)系基金份額的二分之一（含二分之一）；      （4）當(dāng)參與基金份額持有東談主大會投票的基金份額持有東談主所持有的基金份額小于在權(quán)益 登記日聯(lián)系基金份額的二分之一，召集東談主在原公告的基金份額持有東談主大會召開時期的 3 個月 以后、6 個月以內(nèi)就原定審議事項再行召集的基金份額持有東談主大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上 （含三分之一）聯(lián)系基金份額的持有東談主參與或授權(quán)他東談主參與基金份額持有東談主大會投票；               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有東談主和代理東談主所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%） 選舉產(chǎn)生又名基金份額持有東談主當(dāng)作該次基金份額持有東談主大會的主理東談主；   （6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有東談主或其代理東談主所持表決權(quán)的二分之一以上 （含二分之一）通過；   （7）終點決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有東談主或其代理東談主所持表決權(quán)的三分之二以 上（含三分之二）通過。   側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有東談主大會審議事項波及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別 由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有東談主進行表決，統(tǒng)一類別賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平 等的表決權(quán)。表決事項未波及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。   側(cè)袋機制實施期間，對于基金份額持有東談主大會的聯(lián)系軌則以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本 節(jié)莫得軌則的適用上文聯(lián)系約定。 但凡徑直援用法律法則或監(jiān)管王法的部分，如將來法律法則或監(jiān)管王法修改導(dǎo)致聯(lián)系內(nèi)容被 取消或變更的，基金管理東談主與基金托管東談主協(xié)商一致并提前公告后，可徑直對本部老實容進行 修改和診治，無需召開基金份額持有東談主大會審議。   （1）在恰當(dāng)關(guān)系基金分成條件的前提下，本基金每年收益分撥次數(shù)最多為 12 次，每次 收益分撥比例不得低于該次可供分撥利潤的 20%，若《基金合同》順利活氣 3 個月可不進行 收益分撥；   （2）本基金收益分撥方式分兩種：現(xiàn)款分成與紅利再投資，投資者可遴選現(xiàn)款紅利或 將現(xiàn)款紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不遴選，本基金默許的收益 分撥方式是現(xiàn)款分成；   （3）基金收益分撥后各樣基金份額凈值弗成低于面值；即基金收益分撥基準(zhǔn)日的各樣 基金份額凈值減去本類每單元基金份額收益分撥金額后弗成低于面值；   （4）本基金各樣基金份額在用度收取上不同，其對應(yīng)的可供分撥利潤可能有所不同； 本基金統(tǒng)一類別的每一基金份額享有同均分撥權(quán)；   （5）基金可供分撥利潤為正的情況下，方可進行收益分撥；   （6）投資者的現(xiàn)款紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到極少點后第 2 位，極少 點后第 3 位開首舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；   （7）法律法則或監(jiān)管機關(guān)另有軌則的，從其軌則。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金收益分撥決議中應(yīng)載明截止收益分撥基準(zhǔn)日的可供分撥利潤、基金收益分撥對象、 分撥時期、分撥數(shù)額及比例、分撥方式等內(nèi)容。   本基金收益分撥決議由基金管理東談主擬定，并由基金托管東談主復(fù)核，在 2 日內(nèi)在指定媒介公 告并報中國證監(jiān)會備案。   基金紅利披發(fā)日距離收益分撥基準(zhǔn)日（即可供分撥利潤籌劃截止日）的時期不得卓越   本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分撥，詳見招募說明書的軌則。   （1）基金管理東談主的管理費；   （2）基金托管東談主的托管費；   （3）基金銷售服務(wù)費；   （4）《基金合同》順利后與基金聯(lián)系的信息露餡用度；   （5）《基金合同》順利后與基金聯(lián)系的司帳師費、訟師費、訴訟費和仲裁費；   （6）基金份額持有東談主大會用度；   （7）基金的證券、期貨往還用度；   （8）基金的銀行匯劃用度；   （9）基金的開戶用度、賬戶看重用度；   （10）基金的注冊登記用度；   （11）按照國度關(guān)系軌則和《基金合同》約定，不錯在基金財產(chǎn)中列支的其他用度。   （1）基金管理東談主的管理費   本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.30%年費率計提。管理費的籌劃方法如下：   H=E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)   H 為逐日應(yīng)計提的基金管理費   E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值   基金管理費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發(fā) 送基金管理費劃款指示，基金托管東談主復(fù)核后于次月前 5 個辦事日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付 給基金管理東談主。若遇法定節(jié)沐日、公放假或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。   （2）基金托管東談主的托管費                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）      本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10% 的年費率計提。托管費的籌劃方法如 下：      H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)      H 為逐日應(yīng)計提的基金托管費      E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值      基金托管費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管東談主發(fā) 送基金托管費劃款指示，基金托管東談主復(fù)核后于次月前 5 個辦事日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。 若遇法定節(jié)沐日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。      （3）C 類基金份額的銷售服務(wù)費      本基金 A 類和 D 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C 類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為 在基金年度講述中對該項用度的列支情況作專項說明。銷售服務(wù)費計提的籌劃公式如下：      H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)      H 為 C 類基金份額逐日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費      E 為 C 類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值      基金銷售服務(wù)費逐日籌劃，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理東談主向基金托管 東談主發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指示，基金托管東談主復(fù)核后于次月前 5 個辦事日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一 次性支付給注冊登記機構(gòu)，由注冊登記機構(gòu)分別支付給各個基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)沐日、 公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日歷順延。      上述“1、基金用度的種類”中第（4）－（11）項用度，根據(jù)關(guān)系法則及相應(yīng)合同軌則， 按用度施行開銷金額列入或攤?cè)氘?dāng)期用度，由基金托管東談主從基金財產(chǎn)中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金管理東談主和基金托管東談主因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的用度開銷或基金財產(chǎn) 的損失；      （2）基金管理東談主和基金托管東談主處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的用度；      （3）《基金合同》順利前的聯(lián)系用度；      （4）其他根據(jù)聯(lián)系法律法則及中國證監(jiān)會的關(guān)系軌則不得列入基金用度的樣式。      經(jīng)基金管理東談主和基金托管東談主協(xié)商一致并履行聯(lián)系程序后，本基金可診治基金管理費率、 基金托管費率、基金銷售服務(wù)費率等聯(lián)系費率。基金管理東談主應(yīng)于新的費率實施前依照《信息 露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介上刊登公告。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶關(guān)系的用度不錯從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬 戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，關(guān)系用度可酌情收取或減免，但不得收取管理費，其他用度詳見招 募說明書的軌則或聯(lián)系公告。   本基金運作過程中波及的各征稅主體，其征稅義務(wù)按國度稅收法律、法則擴充。   本基金的投資范圍主要為具有雅致流動性的金融器具，包括國債、中央銀行單據(jù)、政策 性金融債、地方政府債、非政策性金融債、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債、短期融資券、 超短期融資券、中期單據(jù)、次級債、可分離往還可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、資產(chǎn)支援證 券、銀行入款、同行存單、國債期貨、現(xiàn)款以及法律法則或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他 金融器具（但須恰當(dāng)中國證監(jiān)會的聯(lián)系軌則）。   本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離往還可轉(zhuǎn)債 的純債部分除外）、可交換債券。   基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％；每個往還 日日終在扣除國債期貨合約需繳納的往還保證金后，本基金持有現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi) 的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%；其中，現(xiàn)款不包括結(jié)算備付金、存出保證 金、應(yīng)收申購款等。   如法律法則或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理東談主在履行適合程序后， 不錯將其納入投資范圍。   （1）組合限制   基金的投資組合應(yīng)革職以下限制： 到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例臆想不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%；其中，現(xiàn)款不包括 結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 的 10％； 規(guī)模的 10％； 過其各樣資產(chǎn)支援證券臆想規(guī)模的 10％； 支援證券期間，如果其信用等第下跌、不再恰當(dāng)投資圭臬，應(yīng)在評級講述發(fā)布之日起 3 個月 內(nèi)賜與全部賣出； 得卓越基金資產(chǎn)凈值的 15%；在職何往還日日終，持有的賣放洋債期貨合約價值不得卓越基 金持有的債券總市值的 30%；在職何往還日內(nèi)往還（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金 額不得卓越上一往還日基金資產(chǎn)凈值的 30%； 市值和買入、賣放洋債期貨合約價值，臆想（軋差籌劃）應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)基金合同對于債券投資比 例的關(guān)系約定；   因證券市集波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金不恰當(dāng)前 款所軌則比例限制的，基金管理東談主不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資； 往還的，可接受質(zhì)押品的天稟要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）項外，因證券、期貨市集波動、證券刊行東談主合并、基 金規(guī)模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金投資比例不恰當(dāng)上述軌則投資比例的，基金管 理東談主應(yīng)當(dāng)在 10 個往還日內(nèi)進行診治，但中國證監(jiān)會軌則的特殊情形除外。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)自基金合同順利之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例恰當(dāng)基金合同 的關(guān)系約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)基金合同的約定。基金 托管東談主對基金的投資的監(jiān)督與檢驗自基金合同順利之日起開首。   如果法律法則或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī) 定為準(zhǔn)。法律法則或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受聯(lián)系限 制，但需提前公告，不需要再經(jīng)基金份額持有東談主大會審議。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （2）壅塞行動   為看重基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者行為：   基金管理東談主運用基金財產(chǎn)買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑東談主或者 與其有緊要歷害關(guān)系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他緊要關(guān)聯(lián)交 易的，應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)本基金的投資標(biāo)的和投資策略，革職持有東談主利益優(yōu)先原則，防范利益沖破， 建立健全里面審批機制和評估機制，按照市集公談合理價錢擴充。聯(lián)系往還必須事前得到基 金托管東談主首肯，并按法律法則賜與露餡。緊要關(guān)聯(lián)往還應(yīng)提交基金管理東談主董事會審議，并經(jīng) 過三分之二以上的孤立董事通過。基金管理東談主董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)往還事項進行審查。   法律法則或監(jiān)管部門取消或變更上述壅塞性軌則，如適用于本基金，則本基金投資不再 受聯(lián)系限制或按變更后的軌則擴充。   基金所領(lǐng)有的各樣有價證券以及銀行入款本息、備付金、保證金和其它資產(chǎn)及欠債。   （1）證券往還所上市的有價證券的估值 提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值，估值日莫得往還的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生 緊要變化，按第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近往還日的估值凈價估值。如最近往還日后 經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值； 或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債 券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日莫得往還的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生緊要 變化，按最近往還日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近往還日的估值全價減 去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近往還日后經(jīng)濟 環(huán)境發(fā)生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值；             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 的資產(chǎn)支援證券、中小企業(yè)私募債，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠計量 公允價值的情況下，按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的債券，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠 計量公允價值的情況下，按成本估值。   （3）宇宙銀行間債券市集往還的債券、資產(chǎn)支援證券等固定收益品種，遴選第三方估 值機構(gòu)提供的估值價錢數(shù)據(jù)進行估值。   （4）統(tǒng)一債券同期在兩個或兩個以上市集往還的，按債券所處的市集分別估值。   （5）銀行入款以成本列示，按約定的入款利率以當(dāng)日銀行營業(yè)終了的入款余額為基數(shù) 在施行持有期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收利息。   （6）本基金投資國債期貨等滋生品種合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng) 日無結(jié)算價的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生緊要變化的，遴選最近往還日結(jié)算價估值。   （7）如有可信根據(jù)標(biāo)明按上述方法進行估值弗成客不雅反應(yīng)其公允價值的，基金管理東談主 可根據(jù)具體情況與基金托管東談主約定后，按最能反應(yīng)公允價值的價錢估值。   （8）聯(lián)系法律法則以及監(jiān)管部門有強制軌則的，從其軌則。如有新增事項，按國度最 新軌則估值。   如基金管理東談主或基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金估值違背基金合同訂明的估值方法、程序及聯(lián)系法 律法則的軌則或者未能充分看重基金份額持有東談主利益時，應(yīng)立即文牘對方，共同查明原因， 兩邊協(xié)商管理。   根據(jù)關(guān)系法律法則，基金資產(chǎn)凈值籌劃和基金司帳核算的義務(wù)由基金管理東談主承擔(dān)。本基 金的基金司帳責(zé)任方由基金管理東談主擔(dān)任，因此，就與本基金關(guān)系的司帳問題，如經(jīng)聯(lián)系各方 在對等基礎(chǔ)上充分計劃后，仍無法達成一致的看法，按照基金管理東談主對基金凈值信息的籌劃 結(jié)果對外賜與公布。   （1）變更基金合同波及法律法則軌則或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有東談主大會決議通 過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有東談主大會決議通過。對于法律法則和基金合同軌則的可不經(jīng) 基金份額持有東談主大會決議通過的事項，由基金管理東談主和基金托管東談主首肯后變更并公告，并報 中國證監(jiān)會備案。   （2）對于《基金合同》變更的基金份額持有東談主大會決議自順利后方可擴充，并自決議 順利后依照《信息露餡辦法》的關(guān)系軌則在指定媒介公告。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   有下列情形之一的，在履行聯(lián)系程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)遠隔：   （1）基金份額持有東談主大會決定遠隔的；   （2）基金管理東談主、基金托管東談主職責(zé)遠隔，在 6 個月內(nèi)莫得新基金管理東談主、新基金托管 東談主連結(jié)的；   （3）本基金基金合同順利后，連氣兒 60 個辦事日出現(xiàn)基金份額持有東談主數(shù)目活氣 200 東談主或 者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)遠隔基金合同；   （4）《基金合同》約定的其他情形；   （5）聯(lián)系法律法則和中國證監(jiān)會軌則的其他情況。   （1）基金財產(chǎn)清理小組：自出現(xiàn)基金合同遠隔事由之日起 30 個辦事日內(nèi)成立清理小組， 基金管理東談主組織基金財產(chǎn)清理小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清理。   （2）基金財產(chǎn)清理小組組成：基金財產(chǎn)清理小組成員由基金管理東談主、基金托管東談主、具 有從事證券、期貨聯(lián)系業(yè)務(wù)經(jīng)驗的注冊司帳師、訟師以及中國證監(jiān)會指定的東談主員組成。基金 財產(chǎn)清理小組不錯聘用必要的辦當(dāng)事者談主員。   （3）基金財產(chǎn)清理小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清理小組負責(zé)基金財產(chǎn)的維持、清理、估價、 變現(xiàn)和分撥。基金財產(chǎn)清理小組不錯照章進行必要的民事行為。   （4）基金財產(chǎn)清理程序： 看法書；   （5）基金財產(chǎn)清理的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而弗成及 時變現(xiàn)的，清理期限相應(yīng)順延。   清理用度是指基金財產(chǎn)清理小組在進行基金清理過程中發(fā)生的統(tǒng)統(tǒng)合理用度，清理用度 由基金財產(chǎn)清理小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。   依據(jù)基金財產(chǎn)清理的分撥決議，將基金財產(chǎn)清理后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清理費 用、繳納所欠稅款并璧還基金債務(wù)后，按基金份額持有東談主理有的基金份額比例進行分撥。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   清理過程中的關(guān)系緊要事項須實時公告；基金財產(chǎn)清理講述經(jīng)具有證券、期貨聯(lián)系業(yè)務(wù) 經(jīng)驗的司帳師事務(wù)所審計并由訟師事務(wù)所出具法律看法書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金 財產(chǎn)清理公告于基金財產(chǎn)清理講述報中國證監(jiān)會備案后 5 個辦事日內(nèi)由基金財產(chǎn)清理小組 進行公告。   基金財產(chǎn)清理賬冊及關(guān)系文獻由基金托管東談主保存 15 年以上。   各方當(dāng)事東談主首肯，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》關(guān)系的一切爭議，如經(jīng)友 好協(xié)商未能管理的，應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁委員會根據(jù)該會其時有用的 仲裁王法進行仲裁，仲裁地點為深圳，仲裁裁決是末端性的并對各方當(dāng)事東談主具有不停力，仲 裁費和訟師費由敗訴方承擔(dān)。   爭議處理期間，《基金合同》當(dāng)事東談主應(yīng)堅守各自的職責(zé)，連接至意、勤奮、盡責(zé)地履行 基金合同軌則的義務(wù)，看重基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益。   《基金合同》受中國法律統(tǒng)治。   《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理東談主、基金托管東談主、銷售機構(gòu)的辦公神情 和營業(yè)神情查閱。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                §21 基金托管合同的內(nèi)容摘記   稱呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田區(qū)深南大路 7088 號   法定代表東談主：王小青   設(shè)立日歷：2002 年 12 月 27 日   批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字2002100 號文   組織神情：有限責(zé)任公司   注冊成本：13.1 億元東談主民幣   經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)   存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營   電話：（0755）83199596   傳真：（0755）83076974   計劃東談主：賴想斯   稱呼：恒豐銀行股份有限公司   住所：濟南市歷下區(qū)濼源大街 8 號   法定代表東談主：辛樹東談主   成立時期：1987 年 11 月 23 日   基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2014〕204 號   組織神情：股份有限公司   注冊成本：【1112.09629836】億元東談主民幣   存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營   經(jīng)營范圍：接管東談主民幣入款；披發(fā)短期、中期、經(jīng)久貸款；辦理結(jié)算；辦理單據(jù)貼現(xiàn)； 刊行金融債券、代理刊行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同行拆借；提供信用 征用服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供維持服務(wù)；外匯入款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌 換；國際結(jié)算；同行外匯拆借；外匯單據(jù)的承兌與貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯； 刊行和代理刊行股票除外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票除外的外幣有價證券；自營 外匯買賣；代客外匯買賣；資信探望、磋議、見證業(yè)務(wù)。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （1）基金托管東談主根據(jù)關(guān)系法律法則的軌則及《基金合同》和托管合同的約定，對基金 的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。   本基金的投資范圍主要為具有雅致流動性的金融器具，包括國債、中央銀行單據(jù)、政策 性金融債、地方政府債、非政策性金融債、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債、短期融資券、 超短期融資券、中期單據(jù)、次級債、可分離往還可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、資產(chǎn)支援證 券、銀行入款、同行存單、國債期貨、現(xiàn)款以及法律法則或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他 金融器具（但須恰當(dāng)中國證監(jiān)會的聯(lián)系軌則）。   本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離往還可轉(zhuǎn)債 的純債部分除外）、可交換債券。   基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的 80％；每個往還 日日終在扣除國債期貨合約需繳納的往還保證金后，本基金持有現(xiàn)款或者到期日在一年以內(nèi) 的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%；其中，現(xiàn)款不包括結(jié)算備付金、存出保證 金、應(yīng)收申購款等。   如法律法則或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理東談主在履行適合程序后， 不錯將其納入投資范圍。   （2）基金托管東談主根據(jù)關(guān)系法律法則的軌則及《基金合同》和托管合同的約定，對基金 投資比例進行監(jiān)督。 到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例臆想不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%；其中，現(xiàn)款不包括 結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等； 的 10％； 規(guī)模的 10％； 過其各樣資產(chǎn)支援證券臆想規(guī)模的 10％；              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 支援證券期間，如果其信用等第下跌、不再恰當(dāng)投資圭臬，應(yīng)在評級講述發(fā)布之日起 3 個月 內(nèi)賜與全部賣出； 得卓越基金資產(chǎn)凈值的 15%；在職何往還日日終，持有的賣放洋債期貨合約價值不得卓越基 金持有的債券總市值的 30%；在職何往還日內(nèi)往還（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金 額不得卓越上一往還日基金資產(chǎn)凈值的 30%； 市值和買入、賣放洋債期貨合約價值，臆想（軋差籌劃）應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)基金合同對于債券投資比 例的關(guān)系約定；   因證券市集波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金不恰當(dāng)前 款所軌則比例限制的，基金管理東談主不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資； 往還的，可接受質(zhì)押品的天稟要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）項外，因證券、期貨市集波動、證券刊行東談主合并、基 金規(guī)模變動等基金管理東談主之外的要素致使基金投資比例不恰當(dāng)上述軌則投資比例的，基金管 理東談主應(yīng)當(dāng)在 10 個往還日內(nèi)進行診治，但中國證監(jiān)會軌則的特殊情形除外。   基金管理東談主應(yīng)當(dāng)自基金合同順利之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例恰當(dāng)基金合同 的關(guān)系約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)基金合同的約定。基金 托管東談主對基金的投資的監(jiān)督與檢驗自基金合同順利之日起開首。   如果法律法則或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī) 定為準(zhǔn)。法律法則或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受聯(lián)系限 制，但需提前公告，不需要再經(jīng)基金份額持有東談主大會審議。   當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回肯求時，根據(jù)最大限定保護基金份額持有東談主 利益的原則，基金管理東談主經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商一致，并磋議司帳師事務(wù)所看法后，不錯依照 法律法則及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有東談主大會審議。   側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。   側(cè)袋機制的具體王法依照聯(lián)系法律法則的軌則和基金合同的約定擴充。   （3）基金托管東談主根據(jù)關(guān)系法律法則的軌則及基金合同和托管合同的約定，對基金投資 壅塞行動進行監(jiān)督。基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者行為。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主運用基金財產(chǎn)買賣基金管理東談主、基金托管東談主偏激控股鼓吹、施行遏抑東談主或者 與其有緊要歷害關(guān)系的公司刊行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他緊要關(guān)聯(lián)交 易的，應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)本基金的投資標(biāo)的和投資策略，革職持有東談主利益優(yōu)先原則，防范利益沖破， 建立健全里面審批機制和評估機制，按照市集公談合理價錢擴充。聯(lián)系往還必須事前得到基 金托管東談主首肯，并按法律法則賜與露餡。緊要關(guān)聯(lián)往還應(yīng)提交基金管理東談主董事會審議，并經(jīng) 過三分之二以上的孤立董事通過。基金管理東談主董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)往還事項進行審查。   法律法則或監(jiān)管部門取消或變更上述壅塞性軌則，如適用于本基金，則本基金投資不再 受聯(lián)系限制或按變更后的軌則擴充。   （4）基金托管東談主根據(jù)關(guān)系法律法則的軌則及基金合同和托管合同的約定，對基金管理 東談主參與銀行間債券市集進行監(jiān)督。 行間市集往還時瀕臨的往還敵手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。   基金管理東談主向基金托管東談主提供恰當(dāng)法律法則及行業(yè)圭臬的銀行間市集往還敵手的名單。 基金托管東談主在收到名單后 2 個辦事日內(nèi)電話或書面回函闡明收到該名單。基金管理東談主應(yīng)如期 和不如期對銀行間市集現(xiàn)券及回購?fù)€敵手的名單進行更新。基金托管東談主在收到名單后 2 個辦事日內(nèi)電話或書面回函闡明，新名單自基金托管東談主闡明當(dāng)日順利。新名單順利前已與本 次剔除的往還敵手所進行但尚未結(jié)算的往還，仍應(yīng)按照合同進行結(jié)算。 手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理東談主應(yīng)當(dāng)負責(zé)向聯(lián)系責(zé)任東談主追償。   （5）基金托管東談主根據(jù)關(guān)系法律法則的軌則及基金合同和托管合同的約定，對基金管理 東談主遴選入款銀行進行監(jiān)督。   基金投資銀行如期入款的，基金管理東談主應(yīng)根據(jù)法律法則的軌則及基金合同的約定，篤定 恰當(dāng)條件的統(tǒng)統(tǒng)入款銀行的名單，并實時提供給基金托管東談主，基金托管東談主應(yīng)據(jù)以對基金投資 銀行入款的往還敵手是否恰當(dāng)關(guān)系軌則進行監(jiān)督。   本基金投資銀行入款應(yīng)恰當(dāng)如下軌則： 務(wù)賬目及核算的真正、準(zhǔn)確。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 議，明確兩邊在聯(lián)系合同簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指示傳達與擴充、資金劃撥、賬目核 對、到期兌付、文獻維持以及入款證實書的開立、傳遞、維持等進程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)， 以確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益。 賬戶府上、投資指示、入款證實書等關(guān)系文獻，切實履行托管職責(zé)。 辦法》等關(guān)系法律法則，以及國度關(guān)系賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項軌則。      （6）基金托管東談主根據(jù)法律法則的軌則及《基金合同》和托管合同的約定，對基金投資 其他方面進行監(jiān)督。 各樣基金份額凈值籌劃、應(yīng)收資金到賬、基金用度開支及收入闡明、基金收益分撥、聯(lián)系信 息露餡、基金宣傳推介材料中登載基金事跡闡發(fā)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理東談主未 經(jīng)基金托管東談主的審核私行將虛假的事跡闡發(fā)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管東談主對此 不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后講述中國證監(jiān)會。 就基金托管東談主的疑義進行解釋或舉證。對基金托管東談主按照法則要求需向中國證監(jiān)會報送基金 監(jiān)督講述的，基金管理東談主應(yīng)積極配合提供聯(lián)悉數(shù)據(jù)府上和軌制等。      基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金管理東談主的投資指示或施行投資運作違背《基金法》偏激他關(guān)系法則、 《基金合同》和托管合同軌則的行動，應(yīng)實時以書面神情文牘基金管理東談主限期糾正，基金管 理東談主收到文牘后應(yīng)實時查對，并以電話或書面神情向基金托管東談主反饋，說明違章原因及糾正 期限，并保證在規(guī)如期限內(nèi)實時改正。在限期內(nèi)，基金托管東談主有權(quán)隨時對文牘縣項進行復(fù)查， 督促基金管理東談主改正。基金管理東談主對基金托管東談主文牘的違章事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金 托管東談主有權(quán)講述中國證監(jiān)會。      基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金管理東談主有緊要違章行動，應(yīng)立即講述中國證監(jiān)會，同期文牘基金管 理東談主在限期內(nèi)糾正。      基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金管理東談主的指示違背法律、行政法則和其他關(guān)系軌則，或者違背《基 金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或回絕擴充，立即文牘基金管理東談主，并實時向中國證監(jiān)會 講述。      基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金管理東談主依據(jù)往還程序如故順利的指示違背法律、行政法則和其他有 關(guān)軌則，或者違背《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即文牘基金管理東談主，并實時向中國證監(jiān)會報 告。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   根據(jù)《基金法》偏激他關(guān)系法則、《基金合同》和托管合同軌則，基金管理東談主對基金托 管東談主履行托管職責(zé)的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管東談主是否安全維持基金財 產(chǎn)、是否開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否實時、 準(zhǔn)確復(fù)核基金管理東談主籌劃的基金資產(chǎn)凈值和各樣基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理東談主指示辦 理清理交收，是否按照法則軌則和《基金合同》軌則進行聯(lián)系信息露餡和監(jiān)督基金投資運作 等行動。   基金管理東談主如期和不如期地對基金托管東談主維持的基金資產(chǎn)進行核查。基金托管東談主應(yīng)積極 配合基金管理東談主的核查行動，包括但不限于：提交聯(lián)系府上以供基金管理東談主核查托管財產(chǎn)的 圓善性和真正性，在軌則時期內(nèi)回答并改正。   基金管理東談主發(fā)現(xiàn)基金托管東談主未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、私行挪用基金資產(chǎn)、未擴充或 無故蔓延擴充基金管理東談主資金劃撥指示、泄露基金投資信息等違背《基金法》、                                   《基金合同》、 托管合同偏激他關(guān)系軌則的，應(yīng)實時以書面神情文牘基金托管東談主在限期內(nèi)糾正，基金托管東談主 收到文牘后應(yīng)實時查對并以書面神情對基金管理東談主發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理東談主有權(quán)隨 時對文牘縣項進行復(fù)查，督促基金托管東談主改正。基金托管東談主對基金管理東談主文牘的違章事項未 能在限期內(nèi)糾正的，基金管理東談主應(yīng)講述中國證監(jiān)會。對基金管理東談主按照法則要求需向中國證 監(jiān)會報送基金監(jiān)督講述的，基金托管東談主應(yīng)積極配合提供聯(lián)悉數(shù)據(jù)府上和軌制等。   基金管理東談主發(fā)現(xiàn)基金托管東談主有緊要違章行動，應(yīng)立即講述中國證監(jiān)會，同期文牘基金托 管東談主在限期內(nèi)糾正。   （1）基金托管東談主應(yīng)安全維持基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理東談主的指示，不得自走運用、貶責(zé)、 分撥基金的任何資產(chǎn)。   （2）基金財產(chǎn)應(yīng)孤立于基金管理東談主、基金托管東談主的固有財產(chǎn)。   （3）基金托管東談主按照軌則開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資 所需賬戶。   （4）基金托管東談主對所托管的不同基金財產(chǎn)分別成就賬戶，確保基金財產(chǎn)的圓善和孤立。   （5）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金 管理東談主負責(zé)與關(guān)系當(dāng)事東談主篤定到賬日歷并文牘基金托管東談主，到賬日基金資產(chǎn)莫得到達基金銀 行入款賬戶的，基金托管東談主應(yīng)實時文牘并配合基金管理東談主遴選措施進行催收。由此給基金造 成損失的，基金管理東談主應(yīng)負責(zé)向關(guān)系當(dāng)事東談主追償基金的損失。基金托管東談主應(yīng)賜與必要的協(xié)助 配合，但對此不承擔(dān)任何責(zé)任。   （6）除法律法則和基金合同另有軌則外，基金托管東談主不得委托第三東談主托管基金財產(chǎn)。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金召募期間的資金應(yīng)存于在具有托管經(jīng)驗的營業(yè)銀行開設(shè)的基金認購專戶。   基金召募期滿或基金提前收尾召募之日起 10 日內(nèi)，召募的基金份額總額、基金召募金 額、基金份額持有東談主東談主數(shù)恰當(dāng)《基金法》、《運作辦法》等關(guān)系軌則后，由基金管理東談主遴聘 具有從事證券聯(lián)系業(yè)務(wù)經(jīng)驗的司帳師事務(wù)所進行驗資，出具驗資講述，出具的驗資講述應(yīng)由 參加驗資的 2 名以上（含 2 名）中國注冊司帳師署名有用。驗資完成，基金管理東談主應(yīng)將召募 到的全部資金存入基金托管東談主為基金開立的基金銀行入款賬戶中，基金托管東談主在收到資金當(dāng) 日出具聯(lián)系詮釋文獻。   若基金召募期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理東談主按軌則辦理退款等事宜， 基金托管東談主應(yīng)提供充分協(xié)助。   （1）基金托管東談主應(yīng)負責(zé)本基金銀行入款賬戶的開立和管理。   （2）基金托管東談主以本基金的口頭在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行入款賬戶，并根據(jù)中國 東談主民銀行軌則計息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管東談主制作、維持和使用。本基金的一切 貨幣收支行為，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行 入款賬戶進行。   （3）本基金銀行入款賬戶的開立和使用，限于知足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管 東談主和基金管理東談主不得假借本基金的口頭開立其他任何銀行入款賬戶；亦不得使用基金的任何 銀行入款賬戶進行本基金業(yè)務(wù)除外的行為。   （4）基金托管東談主不錯通過肯求通暢本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進行資金支付， 并使用銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。   （5）基金銀行入款賬戶的管理當(dāng)恰當(dāng)《中華東談主民共和國單據(jù)法》、《東談主民幣銀行結(jié)算 賬戶管理辦法》、《現(xiàn)款管理暫行條例》、《利率管理暫行軌則》、《支付結(jié)算辦法》以及 監(jiān)督銀行業(yè)管理機構(gòu)的其他軌則。   基金托管東談主以基金托管東談主和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立 證券賬戶。   基金證券賬戶的開立和使用，限于知足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管東談主和基金管理 東談主不得出借和未經(jīng)對方首肯私行轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行 本基金業(yè)務(wù)除外的行為。   基金管理東談主不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。   基金托管東談主以基金托管東談主的口頭在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬 戶即資金交收賬戶，用于證券往還資金的結(jié)算。基金托管東談主以本基金的口頭在基金托管東談主處 開立基金的證券往還資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。              招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   （1）召募資金訓(xùn)戒資后，基金托管東談主負責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間 市集清理所股份有限公司以本基金的口頭開立債券托管賬戶，并由基金托管東談主負責(zé)基金的債 券及資金的清理。在上述手續(xù)辦理收場后，由基金托管東談主向中國東談主民銀行進行報備。基金管 理東談主負責(zé)肯求基金參加宇宙銀行間同行拆借市集進行往還，由基金管理東談主在中海外匯往還中 心開設(shè)同行拆借市集往還賬戶。   （2）基金管理東談主和基金托管東談主共同代表基金簽訂宇宙銀行間債券市集債券回購主合同， 合同底本由基金托管東談主維持，合同副本由基金管理東談主保存。   若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在托管合同締結(jié)日之后允許基金從事其他投資品種的投 資業(yè)務(wù)，波及聯(lián)系賬戶的開立、使用的，由基金管理東談主協(xié)助基金托管東談主根據(jù)關(guān)系法律法則的 軌則和《基金合同》的約定，開立關(guān)系賬戶。該賬戶按關(guān)系王法使用并管理。   什物證券由基金托管東談主存放于托管銀行的維持庫。什物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管 東談主根據(jù)基金管理東談主的指示辦理。基金托管東談主對由基金托管東談主除外機構(gòu)施行有用遏抑的本基金 資產(chǎn)不承擔(dān)維持責(zé)任。   銀行入款如期存單等有價憑證由基金托管東談主負責(zé)維持。   由基金管理東談主代表基金簽署的與基金關(guān)系的緊要合同的原件分別由基金托管東談主、基金管 理東談主維持，聯(lián)系業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除托管合同另有軌則外，基金管理東談主在代表基金簽 署與基金關(guān)系的緊要合同期應(yīng)盡可能保證持有二份以上的底本，以便基金管理東談主和基金托管 東談主至少各持有一份底本的原件，基金管理東談主應(yīng)實時將底本投遞基金托管東談主處。合同的維持期 限按照國度關(guān)系軌則擴充。   對于無法取得二份以上的底本的，基金管理東談主應(yīng)向基金托管東談主提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合 同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)兩邊協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)化。   各樣基金份額凈值是按照每個辦事日閉市后，各樣基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日本類基金份額 的余額數(shù)目籌劃，精準(zhǔn)到 0.0001 元，極少點后第 5 位四舍五入。如單個洞開日，本基金某 類基金份額的凈贖回肯求卓越上一日該類基金份額的 70%，為看重基金份額持有東談主利益，管 理東談主與托管東談主協(xié)商一致后，不錯加多基金份額凈值的保留位數(shù)到極少點后 8 位并以此進行確 認，具體以屆時公告為準(zhǔn)。法律法則或基金合同另有軌則的，從其軌則。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金管理東談主于每個辦事日籌劃基金資產(chǎn)凈值及各樣基金份額凈值，并按軌則公告。   基金管理東談主應(yīng)每個辦事日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理東談主根據(jù)法律法則或基金合同的規(guī) 定暫停估值時除外。基金管理東談主每個辦事日對基金資產(chǎn)估值后，將基金凈值信息結(jié)果發(fā)送基 金托管東談主，經(jīng)基金托管東談主復(fù)核無誤后，由基金管理東談主對外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）證券往還所上市的有價證券的估值 提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值，估值日莫得往還的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生 緊要變化，按第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近往還日的估值凈價估值。如最近往還日后 經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值； 或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債 券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日莫得往還的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生緊要 變化，按最近往還日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種最近往還日的估值全價減 去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近往還日后經(jīng)濟 環(huán)境發(fā)生了緊要變化的，遴選估值時間篤定公允價值； 的資產(chǎn)支援證券、中小企業(yè)私募債，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠計量 公允價值的情況下，按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的債券，遴選估值時間篤定公允價值，在估值時間難以可靠 計量公允價值的情況下，按成本估值。   （3）宇宙銀行間債券市集往還的債券、資產(chǎn)支援證券等固定收益品種，第三方估值機 構(gòu)提供的估值價錢數(shù)據(jù)進行估值。   （4）統(tǒng)一債券同期在兩個或兩個以上市集往還的，按債券所處的市集分別估值。   （5）銀行入款以成本列示，按約定的入款利率以當(dāng)日銀行營業(yè)終了的入款余額為基數(shù) 在施行持有期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收利息。   （6）本基金投資國債期貨等滋生品種合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng) 日無結(jié)算價的，且最近往還日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生緊要變化的，遴選最近往還日結(jié)算價估值。   （7）如有可信根據(jù)標(biāo)明按上述方法進行估值弗成客不雅反應(yīng)其公允價值的，基金管理東談主 可根據(jù)具體情況與基金托管東談主約定后，按最能反應(yīng)公允價值的價錢估值。   （8）聯(lián)系法律法則以及監(jiān)管部門有強制軌則的，從其軌則。如有新增事項，按國度最 新軌則估值。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   如基金管理東談主或基金托管東談主發(fā)現(xiàn)基金估值違背基金合同訂明的估值方法、程序及聯(lián)系法 律法則的軌則或者未能充分看重基金份額持有東談主利益時，應(yīng)立即文牘對方，共同查明原因， 兩邊協(xié)商管理。   根據(jù)關(guān)系法律法則，基金資產(chǎn)凈值籌劃和基金司帳核算的義務(wù)由基金管理東談主承擔(dān)。本基 金的基金司帳責(zé)任方由基金管理東談主擔(dān)任，因此，就與本基金關(guān)系的司帳問題，如經(jīng)聯(lián)系各方 在對等基礎(chǔ)上充分計劃后，仍無法達成一致的看法，按照基金管理東談主對基金凈值信息的籌劃 結(jié)果對外賜與公布。   基金管理東談主和基金托管東談主將遴選必要、適合、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、 實時性。當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值極少點后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估值特地時， 視為該類基金份額凈值特地。   基金合同確當(dāng)事東談主應(yīng)按照以下約定處理：   （1）估值特地類型   本基金運作過程中，如果由于基金管理東談主或基金托管東談主、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或 投資東談主自身的邪惡釀成估值特地，導(dǎo)致其他當(dāng)事東談主碰到損失的，邪惡的責(zé)任東談主應(yīng)當(dāng)對由于該 估值特地碰到損欠妥事東談主(“受損方”)的徑直損失按下述“估值特地處理原則”給予抵償， 承擔(dān)抵償責(zé)任。   上述估值特地的主要類型包括但不限于：府上申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)籌劃差錯、 系統(tǒng)故障差錯、下達指示差錯等。對于因時間原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)存時間水平無 法料想、無法幸免、無法不屈，則屬不可抗力，按照下述軌則擴充。   由于不可抗力原因釀成投資者的往還府上滅失或被特地處理或釀成其他差錯，因不可抗 力原因出現(xiàn)差錯確當(dāng)事東談主不合其他基金合同當(dāng)事東談主承擔(dān)抵償責(zé)任，但因該差錯取得欠妥得利 確當(dāng)事東談主仍應(yīng)負有返還欠妥得利的義務(wù)。   （2）估值特地處理原則 實時進行更正，因更正估值特地發(fā)生的用度由估值特地責(zé)任方承擔(dān)；由于估值特地責(zé)任方未 實時更正已產(chǎn)生的估值特地，給當(dāng)事東談主釀成損失的，由估值特地責(zé)任方對徑直損失承擔(dān)抵償 責(zé)任；若估值特地責(zé)任方如故積極融合，而況有協(xié)助義務(wù)確當(dāng)事東談主有迷漫的時期進行更正而 未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)抵償責(zé)任。估值特地責(zé)任方搪塞更正的情況向關(guān)系當(dāng)事東談主進行確 認，確保估值特地已得到更正。 值特地的關(guān)系徑直當(dāng)事東談主負責(zé)，不合第三方負責(zé)。 任方仍搪塞估值特地負責(zé)。如果由于贏得欠妥得利確當(dāng)事東談主不返還或不全部返還欠妥得利造                  招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號） 成其他當(dāng)事東談主的利益損失(“受損方”)，則估值特地責(zé)任方應(yīng)抵償受損方的損失，并在其支 付的抵償金額的范圍內(nèi)對贏得欠妥得利確當(dāng)事東談主享有要求托福欠妥得利的權(quán)利；如果贏得不 當(dāng)?shù)美_當(dāng)事東談主如故將此部分欠妥得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其如故贏得的抵償額 加上如故贏得的欠妥得利返還的總和卓越其施行損失的差額部分支付給估值特地責(zé)任方。      （3）估值特地處理程序      估值特地被發(fā)現(xiàn)后，關(guān)系確當(dāng)事東談主應(yīng)當(dāng)實時進行處理，處理的程序如下： 值特地的責(zé)任方； 失； 行更正，并就估值特地的更正向關(guān)系當(dāng)事東談主進行闡明。      （4）基金份額凈值估值特地處理的方法如下： 并遴選合理的措施防范損失進一步擴大。 金管理東談主應(yīng)當(dāng)通報基金托管東談主并報中國證監(jiān)會備案；特地偏差達到本類基金份額凈值的      （1）基金投資所波及的證券、期貨往還市集遇法定節(jié)沐日或因其他原因暫停營業(yè)時；      （2）因不可抗力致使基金管理東談主、基金托管東談主無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；      （3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管東談主協(xié)商一致的；      （4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。      （1）基金管理東談主、基金托管東談主按估值方法的第 7 項進行估值時，所釀成的謬誤不當(dāng)作 基金資產(chǎn)估值特地處理；      （2）由于證券、期貨往還所偏激登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)特地，或由于其他不可抗力 原因，基金管理東談主和基金托管東談主天然如故遴選必要、適合、合理的措施進行檢驗，然而未能 發(fā)現(xiàn)該特地的，由此釀成的基金資產(chǎn)估值特地，基金管理東談主和基金托管東談主應(yīng)免除抵償責(zé)任。 但基金管理東談主、基金托管東談主應(yīng)當(dāng)積極遴選必要的措施減弱或放手由此釀成的影響。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并露餡主袋賬戶 的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停露餡側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。   按國度關(guān)系部門制定的司帳軌制擴充。   基金管理東談主和基金托管東談主在《基金合同》順利后，應(yīng)按照兩邊約定的統(tǒng)一記賬方法和會 計處理原則，分別獨趕緊成就、登錄和維持本基金的全套賬冊，對兩邊各自的賬冊如期進行 查對，彼此監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若兩邊對司帳處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理 東談主的處理方法為準(zhǔn)。   兩邊應(yīng)每個往還日查對賬目，如發(fā)現(xiàn)兩邊的賬目存在不符的，基金管理東談主和基金托管東談主 必須實時查明原因并糾正，確保查對一致。若當(dāng)日查對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而 影響到基金凈值信息的籌劃和公告的，以基金管理東談主的賬冊為準(zhǔn)。   基金財務(wù)報表由基金管理東談主和基金托管東談主每月分別孤立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每 月晦了后 5 個辦事日內(nèi)完成。如期講述文獻應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公告。季度報表的編制， 應(yīng)于每季度終了后 15 個辦事日內(nèi)完成；《基金合同》順利后，基金招募說明書的信息發(fā)生 緊要變更的，基金管理東談主應(yīng)當(dāng)在三個辦事日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上； 基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理東談主至少每年更新一次。基金遠隔運作的，基 金管理東談主不再更新基金招募說明書。中期講述在基金司帳年度前 6 個月收尾后的兩個月內(nèi)公 告；年度講述在司帳年度收尾后三個月內(nèi)公告。   基金管理東談主在月度報表完成當(dāng)日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將關(guān)系報表提供 基金托管東談主；基金托管東談主在 2 個辦事日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果實時書面文牘基金管理東談主。 基金管理東談主在季度報表完成當(dāng)日，以約定方式將關(guān)系報表提供基金托管東談主；基金托管東談主在 5 個辦事日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理東談主。基金管理東談主在更新招募說明書完成 當(dāng)日，將關(guān)系講述提供基金托管東談主，基金托管東談主在收到后實時進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋 給基金管理東談主。基金管理東談主在中期講述完成當(dāng)日，將關(guān)系講述提供基金托管東談主，基金托管東談主 在收到后 20 日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理東談主。基金管理東談主在年度講述完成 當(dāng)日，將關(guān)系講述提供基金托管東談主，基金托管東談主在收到后 30 日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋 給基金管理東談主。基金托管東談主在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)兩邊的報表存在不符時，基金管理東談主和基金 托管東談主應(yīng)共同查明原因，進行診治，診治以兩邊認同的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理東談主 與基金托管東談主弗成于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就聯(lián)系報抒發(fā)成一致，基金管理東談主有權(quán)按照其編制 的報表對外發(fā)布公告，基金托管東談主有權(quán)就聯(lián)系情況報證監(jiān)會備案。               招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金托管東談主在對財務(wù)報表、季度講述、中期講述或年度講述復(fù)核收場后，需向基金管理 東談主進行書面或電子闡明，以備有權(quán)機構(gòu)春聯(lián)系文獻審核檢驗。   基金管理東談主可委托基金注冊登記東談主登記和維持基金份額持有東談主名冊。基金份額持有東談主名 冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有東談主的稱呼和持有的基金份額。   基金份額持有東談主名冊，包括基金召募期收尾時的基金份額持有東談主名冊、基金權(quán)益登記日 的基金份額持有東談主名冊、基金份額持有東談主大會登記日的基金份額持有東談主名冊、每年臨了一個 往還日的基金份額持有東談主名冊，由基金注冊登記東談主負責(zé)編制和維持，并對基金份額持有東談主名 冊的真正性、圓善性和準(zhǔn)確性負責(zé)。   基金管理東談主應(yīng)根據(jù)基金托管東談主的要求如期和不如期向基金托管東談主提供基金份額持有東談主 名冊。 管東談主提供由注冊登記東談主編制的基金份額持有東談主名冊； 注冊登記東談主編制的基金份額持有東談主名冊； 編制的基金份額持有東談主名冊； 基金管理東談主向基金托管東談主提供由注冊登記東談主編制的基金份額持有東談主名冊。   基金托管東談主以電子版神情妥善維持基金份額持有東談主名冊，并如期刻成光盤備份，保存期 限為 20 年，法律法則或監(jiān)管機構(gòu)另有軌則除外。基金托管東談主不得將所維持的基金份額持有 東談主名冊用于基金托管業(yè)務(wù)除外的其他用途，并應(yīng)遵命守秘義務(wù)。若基金管理東談主或基金托管東談主 由于自身原因無法妥善維持基金份額持有東談主名冊，應(yīng)按關(guān)系法則軌則各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。   聯(lián)系各方當(dāng)事東談主首肯，因托管合同而產(chǎn)生的或與托管合同關(guān)系的一切爭議，應(yīng)通過友好 協(xié)商或者融合管理。托管合同當(dāng)事東談主不肯通過協(xié)商、融合管理或者協(xié)商、融合不成的，任何 一方當(dāng)事東談主均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會其時有用的仲裁王法 進行仲裁，仲裁的地點在深圳市，仲裁裁決是末端的，并春聯(lián)系各方當(dāng)事東談主均有不停力。仲 裁用度、訟師用度由敗訴方承擔(dān)。   爭議處理期間，聯(lián)系各方當(dāng)事東談主應(yīng)堅守基金管理東談主和基金托管東談主職責(zé)，連接至意、勤奮、 盡責(zé)地履行《基金合同》和托管合同軌則的義務(wù)，看重基金份額持有東談主的正當(dāng)權(quán)益。             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   托管合同受中華東談主民共和國法律（為托管合同之主見，在此不包括香港、澳門終點行政 區(qū)和臺灣地區(qū)法律）統(tǒng)治。   本合同兩邊當(dāng)事東談主經(jīng)協(xié)商一致，不錯對合同進行修改。修改后的新合同，其內(nèi)容不得與 《基金合同》的軌則有任何沖破。修改后的新合同，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。   （1）《基金合同》遠隔；   （2）基金托管東談主終結(jié)、照章被肅除、歇業(yè)，被照章取消基金托管經(jīng)驗或因其他事由造 成其他基金托管東談主給與基金財產(chǎn)；   （3）基金管理東談主終結(jié)、照章被肅除、歇業(yè)，被照章取消基金管理經(jīng)驗或因其他事由造 成其他基金管理東談主給與基金管理權(quán)；   （4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法則軌則的遠隔事項。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                §22 對基金份額持有東談主的服務(wù)   本基金管理東談主承諾向基金份額持有東談主提供下列服務(wù)。同期，基金管理東談主有權(quán)根據(jù)投資東談主 的需要和市集的變化，對以下服務(wù)內(nèi)容進行相應(yīng)診治。   客戶持有指定銀行的賬戶，通過招商基金網(wǎng)上往還平臺，不錯收尾在線開戶往還。   招商基金網(wǎng)址：www.cmfchina.com 單。客戶可通過招商基金客戶服務(wù)熱線或者網(wǎng)站進行賬單服務(wù)定制或改變。服務(wù)用度由本基 金管理東談主承擔(dān)，客戶無需額外承擔(dān)用度。 的通信地址及計劃方式，并實時進行更新。本基金管理東談主提供的府上郵寄服務(wù)原則上遴選郵 政平信郵寄方式，并不合郵寄府上的投遞作念出承諾和保證；也不合因郵寄府上出現(xiàn)遺漏、泄 露而導(dǎo)致的徑直或障礙挫傷承擔(dān)任何抵償責(zé)任。 內(nèi)容，也無法完全保證其安全性與實時性。因此招商基金管理公司不合電子郵件或短信息電 子化賬單的投遞作念出承諾和保證，也不合因互聯(lián)網(wǎng)或通信等原因釀成的信息不圓善、泄露等 而導(dǎo)致的徑直或障礙挫傷承擔(dān)任何抵償責(zé)任。   基金份額持有東談主不錯通過招商基金管理公司網(wǎng)站、客戶服務(wù)熱線提交信息定制肯求，基 金管理東談主通過手機短訊或 E-MAIL 方式發(fā)送基金份額持有東談主定制的信息。可定制的信息包括： 基金凈值、投研不雅點、公司最新公告領(lǐng)導(dǎo)等，基金公司還將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的施行需要，應(yīng)時 診治定制信息的內(nèi)容。   除了發(fā)送基金份額持有東談主定制的各樣信息外，基金公司也會如期或不如期向預(yù)留手機號 碼及 EMAIL 地址的基金份額持有東談主發(fā)送基金分成、節(jié)日請安、居品推廣等信息。如基金份 額持有東談主不但愿接收到該類信息，不錯通過招商基金客戶服務(wù)熱線取消該項服務(wù)。                 招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）   基金份額持有東談主通過基金賬號/開戶證件號碼及登錄密碼登錄招商基金網(wǎng)站，可享有賬 戶查詢、信息定制、府上修改、寬饒刊物查閱等多項在線服務(wù)。   招商基金網(wǎng)址：www.cmfchina.com   招商基金電子郵箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客戶服務(wù)熱線提供全天候 24 小時的自動語音查詢服務(wù)。基金份額持有東談主可進 行基金份額凈值等信息的查詢。   招商基金客戶服務(wù)熱線提供每周六天（法定節(jié)沐日除外），每天不少于 7 小時的東談主工咨 詢服務(wù)。基金份額持有東談主可通過該熱線享受業(yè)務(wù)磋議、信息查詢、信息服務(wù)定制、府上修改、 投訴建議等專項服務(wù)。   招商基金宇宙統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線: 400-887-9555（免遠程話費）   基金份額持有東談主不錯通過直銷和代銷機構(gòu)網(wǎng)點柜臺的看法簿、基金公司網(wǎng)站、客戶服務(wù) 熱線、書信及電子郵件等不同的渠談對基金公司和銷售網(wǎng)點提供的服務(wù)進行投訴。   對于辦事日歷間受理的投訴，原則上是實時回復(fù)，對于弗成實時回復(fù)的投訴，基金公司 將在承諾的時限內(nèi)進行處理。對于非辦事日建議的投訴，將在順延的辦事日當(dāng)日進行處理。                招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                  §23 其他應(yīng)露餡事項 序號                   公告事項                   公告日歷      號）      金銷售業(yè)務(wù)的公告      理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告             招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）           §24 招募說明書的存放及查閱方式   本招募說明書存放在基金管理東談主、基金托管東談主的住所，并刊登在基金管理東談主的網(wǎng)站上。   投資東談主可在辦公時期免費查閱本招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的復(fù)印件， 但應(yīng)以本基金招募說明書的底本為準(zhǔn)。            招商招豐純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（二零二四年第一號）                §25 備查文獻   投資者如果需了解更詳確的信息，可向基金管理東談主、基金托管東談主或銷售代理東談主肯求查閱 以下文獻：   （一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予招商招豐純債債券型證券投資基金注冊的文獻；   （二）《招商招豐純債債券型證券投資基金基金合同》；   （三）《招商招豐純債債券型證券投資基金托管合同》；   （四）基金管理東談主業(yè)務(wù)經(jīng)驗批件、營業(yè)執(zhí)照；   （五）基金托管東談主業(yè)務(wù)經(jīng)驗批件、營業(yè)執(zhí)照；   （六）訟師事務(wù)所法律看法書；   （七）中國證監(jiān)會要求的其他文獻。                                 招商基金管理有限公司

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