證券時報記者 許盈

近日，整頓“直播薦股”風暴在業內握續發酵。

繼日前同花順子公司因直播非法被監管暫破產務之后，有券商也因網羅直播非法等行徑收到監管部門的罰單：遼寧證監局知道了對于對中天證券一家貿易部襲取出具警示函措施的決定。

此外，微信視頻創作安全中心日前也發布了《微信視頻號直播非法打擊公告（2024年10月）》，并公布了典型的非法案例，其中包括非法保舉股票、回報駁倒區對于個股的具體問題、出鏡主播與事業編號東說念主員身份核驗不一致等情形。

非法直播被罰

近日，遼寧證監局知道了對于對中天證券沈陽楓楊路證券貿易部襲取出具警示函措施的決定。經查，該貿易部存在三大問題：一是客戶回拜使命不到位；二是客戶司理從事回拜使命；三是部分網羅直播未報備也未進行合規管控，向客戶提供的部分投資忽視短缺合理依據，留痕紀錄不齊全。

依據關聯端正，遼寧證監局決定對該貿易部襲取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨商場誠信檔案。同期，遼寧證監局表示，該貿易部應襲取切實有用措施進行整改，并在30日內提交書面討教。

值得一提的是，此案“一案雙罰”，涉事職工也收到罰單。罰單透露，王某侖手腳該貿易部認真東說念主，對貿易部的上述行徑負有徑直拖累。遼寧證監局決定對該職工襲取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨商場誠信檔案。

同花順子公司

遭暫破產務

近期，監管重拳出擊，對“直播炒股”亂象進行嚴監管，多家機構已被罰。

就在11月15日，同花順公告稱，其全資子公司浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“云軟件公司”）因波及非法行徑，被浙江監管局襲取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管制措施，整改及暫停期限為3個月。

據公告，云軟件公司存在多項非法行徑：營銷東說念主員存在操縱部分客戶順利案例、展示客戶傳頌截圖、個股過往功績等進行展示宣傳，且清寒風險教導的情形；部分營銷、職業東說念主員存在夸大、誤導性宣傳以及變相答允收益的情形；部分提供投資忽視東說念主員存在未登記為證券投資照應人的情形；直播業求實行經過中合規管控不到位，且存在示意保舉個股等情形；云軟件公司手腳平臺運營主體在與證券公司聯結開展投資討論職業經過中，未盡到合規管制拖累；與關聯公司聯結開展證券投資討論業務經過中合規管控不到位。

除同花順子公司被罰之外，日前，深圳有證券投資討論機構收到深圳證監局發來的見告。見告指出，近期，行業內出現個別機構或個東說念主利用自媒體非法薦股等非法行徑，為進一步要領轄區證券投資討論機構自媒體運營管制，深圳證監局條目各機構加強自媒體運營管制，開展自查自糾并進行整改。

11月14日，廣東證券期貨業協會發布新一期“證券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某證券投資討論機構被暫破產務。據悉，某證券投資討論機構在直播展業經過中管控不到位，合規管制未能全面障翳至悉數直播東說念主員及平臺，直播事先清寒合規審核、事中短缺有用管控、在第三方平臺直播實質過后未留痕，且直播經過中存在保舉個股的行徑，違犯了《證券投資照應人業務暫行端正》被監管部門襲取責令暫停新增客戶6個月的監管措施。

抖音、微信脫手

證券時報記者屬目到，近期包括抖音、微信等平臺均在鼎力要領金融類直播行徑。

上周，微信視頻創作安全中心發布《微信視頻號直播非法打擊公告（2024年10月）》。據悉，2024年10月，平臺累計處治23574個非法直播間，11590個非法賬號。其中，主要非法類型包括但不限于：不要領直播特定稟賦實質（如：不要領婚戀先容直播、非法保舉股票、出鏡主播與執業編號東說念主員身份核驗不一致）等情形。

微信視頻創作安全中心還公布了近期典型的非法案例，包括非法保舉股票、回報駁倒區對于個股的具體問題，出鏡主播與事業編號東說念主員身份核驗不一致等情形。

“抖音安全中心”微信公眾號也在10月11日發布《抖音對于打擊“監犯薦股”等監犯證券行動的處罰公告》指出澳門新銀河網址娛樂網，最近一個月，抖音累計治理股市關聯非法賬號3600余個、非法實質15000余條。平臺已針對發現的非法實質和賬號，襲取了包含實質下架、貴府重置、賬號禁言在內的期間進行處治。